2019年4月28日證券從業(yè)資格各考試科目每日一練答案解析部分

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案及解析

1.【答案】D。

解析：并購重組委員會的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件：(2)審核財(cái)務(wù)顧問、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告：(4)依法對并購重組申請事項(xiàng)提出審核意見。

2.【答案】C。

解析：并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的;(4)委員本人或者其親屬(指并購重組委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系.經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的：(5)并購重組委員會會議召開前，委員曾與并購重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的;(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。

3.【答案】D。

解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).

4.【答案】D。

解析：發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。認(rèn)股人在認(rèn)股書上填寫認(rèn)購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。

5.【答案】D。

解析：取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。

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說明：以上答案解析對應(yīng)的試題為2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月28日)，想下載word版答案請點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕即可。《金融市場基礎(chǔ)知識》科目答案在下一頁~

《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練答案及解析

1、『正確答案』C

『答案解析』本題考查證券市場融資活動。證券市場融資活動的特征：(1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中，證券市場融資是一種直接融資;(2)證券市場融資是一種強(qiáng)市場性的融資活動;(3)證券市場融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。

2、『正確答案』B

『答案解析』中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

3、『正確答案』C

『答案解析』只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

4、『正確答案』A

『答案解析』本題考查證券交易所的職能。

5、『正確答案』A

『答案解析』理事會會議至少每季度召開一次。

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