2019年4月27日證券從業(yè)資格各考試科目每日一練答案解析部分

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練答案及解析

1.【答案】C。

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財(cái)務(wù)狀況;(4)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為;(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開(kāi)發(fā)行的情形。

2.【答案】B。

解析：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購(gòu)。

3.【答案】A。

解析：短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。企業(yè)可自主選擇主承銷(xiāo)商。短期融資券只對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行。

4.【答案】D。

解析：證券交易所對(duì)債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請(qǐng)上市，必須由1～2個(gè)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書(shū)。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)證券交易所會(huì)員或證券交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu);(2)最近1年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為;(3)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

5.【答案】B。

解析：Ⅰ應(yīng)當(dāng)為持有人會(huì)議的全部議案在會(huì)議召開(kāi)后3個(gè)工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當(dāng)為單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。

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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練答案及解析

1、『正確答案』A

『答案解析』本題考查貨幣政策。一般性貨幣政策工具是指中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，主要包括存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)三大工具。

2、『正確答案』B

『答案解析』本題考查多層次資本市場(chǎng)概述。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，多層次資本市場(chǎng)的各層次之間并不是單獨(dú)平行、彼此隔離的，而是既互相區(qū)分，又相互交錯(cuò)并不斷演進(jìn)的結(jié)構(gòu)。

3、『正確答案』B

『答案解析』本題考查中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)。

4、『正確答案』B

『答案解析』全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有兩家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

5、『正確答案』A

『答案解析』本題考查多層次資本市場(chǎng)的意義。

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