2019年4月23日證券從業(yè)資格各考試科目每日一練答案解析部分

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習題匯總

《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案及解析

1.【答案】C。

2.【答案】C。

解析：保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構的住所.以備公眾查閱。

3.【答案】C。

解析：提交發(fā)行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調查責任并未終止，仍應遵循勤勉盡責、誠實信用的原則.繼續(xù)認真履行盡職調查義務。

4.【答案】D。

解析：首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯(lián)網向公眾投資者進行推介。

5.【答案】B。

解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰：對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

說明：以上答案解析對應的試題為2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月23日)，想下載word版答案請點擊下方免費下載按鈕即可。《金融市場基礎知識》科目答案在下一頁~

《金融市場基礎知識》每日一練答案

1、【答案】B

2、【答案】D

3、【答案】B

4、【答案】C

5、【答案】D

說明：以上答案對應的試題為2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》科目每日一練(4月23日)，想下載word版答案請點擊下方免費下載按鈕即可~更多模擬真題您可以登陸環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道查看。