2019年4月19日證券從業(yè)資格各考試科目每日一練答案解析部分

編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案及解析

1.【答案】D。

2.【答案】A。

解析：關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用應(yīng)重點披露以下幾個方面的情況：

第一.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況。

第二.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況。若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應(yīng)進行說明。

第三，發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因。

第四，發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發(fā)行人募集資金所投資的項目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨披露。

第五，發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論。

3.【答案】D。

解析：保薦機構(gòu)(主承銷商)負責(zé)向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責(zé)報送發(fā)行申請文件。保薦機構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結(jié)論。保薦機構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)負責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任.持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。

4.【答案】C。

解析：公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價格.將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保.辦理相關(guān)登記手續(xù)。

5.【答案】D。

解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，交易商協(xié)會向注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年;交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊：企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個工作日向交易商協(xié)會備案。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的.應(yīng)重新注冊。

說明：以上答案解析對應(yīng)的試題為2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(4月19日)，想下載word版答案請點擊下方免費下載按鈕即可。《金融市場基礎(chǔ)知識》科目答案在下一頁~

《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練答案及解析

1、【答案】D

【解析】①正確;②錯，投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶;③錯，封閉式基金的交易不收取印花稅;④錯，封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100 萬份。

2、【答案】C

【解析】基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(基金資產(chǎn)總值-基金負債)/基金總份額=(450-300)/300=0.5。故本題選 C。

3、【答案】A

4、【答案】C

5、【答案】D

【解析】像余額寶這樣規(guī)模巨大的基金，年管理費不到 0.33%，因此管理費與規(guī)模呈反比;基金投資的對象風(fēng)險越高，對基金經(jīng)理規(guī)避風(fēng)險的技術(shù)要求就越高，因此管理費和風(fēng)險呈正比。

說明：以上答案解析對應(yīng)的試題為2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》科目每日一練(4月19日)，想下載word版答案請點擊下方免費下載按鈕即可~更多模擬真題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。