2019年3月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分考試真題及答案

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提醒：證券從業(yè)資格考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。

1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

Ⅰ責(zé)令改正

Ⅱ出具警示函

Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

Ⅳ責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。

Ⅰ.依法設(shè)立的公司

Ⅱ.合伙企業(yè)

Ⅲ.個(gè)人

Ⅳ.社團(tuán)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C

3、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用()出資。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.貨幣

C.信用

D.勞務(wù)

【答案】 B

4、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒發(fā)的法律的是()

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

【答案】 B

5、證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評(píng)估與處理機(jī)制，通過事先評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等措施，有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.承銷風(fēng)險(xiǎn)

D.道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】 C

6、下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是()。

A.該罪主觀方面包括故意和過失

B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

【答案】 B

7、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【答案】 B

8、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

【答案】 C

9、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定，并依法登記。

A.公司章程

B.公司登記機(jī)關(guān)

C.公司監(jiān)事會(huì)

D.公司董事會(huì)

【答案】 A

10、下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。

A. 證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情

C. 投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買賣證券

D. 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

【答案】A

11、下列證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯(cuò)誤的是()。

A. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

C. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D. 對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

【答案】B

12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試

A. 五年

B. 一年

C. 三年

D. 兩年

【答案】D

13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()

A. 持股5%以上的股東

B. 客戶

C. 合格投資者

D. 外聘顧問

【答案】A

14、股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過

A. 出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

B. 公司普通股份的半數(shù)以上

C. 出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

D. 公司普通股股份的三分之二以上

【答案】A

15、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，()和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A. 股票、企業(yè)債券

B. 政府債券、證券投資基金

C. 股票、政府債券

D. 股票、公司債券

【答案】D

16、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯(cuò)誤的是()

A. 不得挪用基金財(cái)產(chǎn)

B. 不得向基金份額持有人承諾收益

C. 不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

D. 不得公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

【答案】D

17、自營(yíng)、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A. 六

B. 三

C. 四

D. 二

【答案】A

18、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說法，正確的有()

Ⅰ與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

Ⅱ加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

Ⅳ建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

19、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是()

A. 該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B. 合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D. 合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

【答案】A

20、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()

A. 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B. 《證券登記結(jié)算管理辦法》

C. 《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D. 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

【答案】A

21、在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()

A. 李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

B. 丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

C. 丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

D. 乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

【答案】A

22、甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲通過的最低標(biāo)準(zhǔn)為()

A. 所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過

B. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過

C. 所有出席會(huì)議董事過半數(shù)通過

D. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過

【答案】B

23、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯(cuò)誤的是()

A. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

B. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

C. 因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

【答案】B

24、根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說法，錯(cuò)誤的是()

A. 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

B. 設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

C. 具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D. 具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清算、交割

【答案】A

25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營(yíng)的情況包括()

Ⅰ財(cái)務(wù)狀況

Ⅱ?qū)I(yè)人員數(shù)量

Ⅲ高級(jí)管理人員素質(zhì)

Ⅳ內(nèi)控水平

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

26、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過()方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%

Ⅰ大宗交易

Ⅱ集中競(jìng)價(jià)

Ⅲ司法強(qiáng)制執(zhí)行

Ⅳ協(xié)議轉(zhuǎn)讓

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

27、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與()的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

Ⅰ證券公司

Ⅱ指定商業(yè)銀行

Ⅲ資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

Ⅳ保險(xiǎn)公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

28、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有()

Ⅰ集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的

Ⅱ集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為

Ⅲ個(gè)人集資詐騙、數(shù)額在10萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴

Ⅳ單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

29.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是()。

Ⅰ.公司最近5年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

Ⅲ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

Ⅳ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

30、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()等內(nèi)容。

Ⅰ.發(fā)行依據(jù)

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

Ⅲ.投資安排

Ⅳ.管理費(fèi)用

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

31、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括()等

Ⅰ.提案和表決

Ⅱ.參加證券持有人會(huì)議

Ⅲ.配售股份的認(rèn)購

Ⅳ.請(qǐng)求返還股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

32、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)施集體決策，應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下()內(nèi)容

Ⅰ.參與決策的人員

Ⅱ.決策流程

Ⅲ.表決機(jī)制

Ⅳ.發(fā)行價(jià)格確定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

33、證券公司應(yīng)當(dāng)披露()的薪酬管理信息。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級(jí)管理人員

Ⅳ.部門負(fù)責(zé)人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

34、證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

Ⅰ.市場(chǎng)影響

Ⅱ.服務(wù)方式

Ⅲ.服務(wù)對(duì)象

Ⅳ.服務(wù)內(nèi)容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A

35、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于()層級(jí)的規(guī)定。

Ⅰ、法律

Ⅱ、行政法規(guī)

Ⅲ、部門規(guī)章

Ⅳ、自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C

36、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()等內(nèi)容。

Ⅰ、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定

Ⅱ、集合計(jì)劃的基本情況

Ⅲ、合同的成立與生效的條件

Ⅳ、集合計(jì)劃信息披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

37、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為()

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

【答案】 C

38、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

A.不得申請(qǐng)贖回

B.可以申請(qǐng)贖回

C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

【答案】 A

39、證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括()。

Ⅰ.沒收違法所得

Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

40、設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.4

Ⅳ.5

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅰ

【答案】B