2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)題(7)

選擇題

61.根據(jù)ETF跟蹤的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為( )等。

Ⅰ.全球指數(shù)ETF

Ⅱ.綜合指數(shù)ETF

Ⅲ.行業(yè)指數(shù)ETF

Ⅳ.風(fēng)格指數(shù)ETF

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：根據(jù)ETF跟蹤的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為全球指數(shù)ETF、綜合指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF、風(fēng)格指數(shù)ETF(如成長(zhǎng)型、價(jià)值型)等。

62.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇( )

Ⅰ.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

Ⅱ.如果法律允許，可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

Ⅲ.按超出其持股比例以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

Ⅳ.不行使權(quán)利而聽(tīng)任其而過(guò)期失效

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：①行使此權(quán)利;②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人;③不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。

63.根據(jù)舉借債務(wù)和對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可分為( )。

Ⅰ.赤字國(guó)債

Ⅱ.建設(shè)國(guó)債

Ⅲ.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

Ⅳ.特種國(guó)債

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：可將國(guó)債分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

64.證券投資基金根據(jù)組織方式可以分為( )。

Ⅰ.契約型基金

Ⅱ.公司型基金

Ⅲ.效益型基金

Ⅳ.成長(zhǎng)型基金

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)組織形式的不同，可分為契約型基金和公司型基金。

65.對(duì)于委托指令撤銷，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

Ⅰ.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

Ⅱ.在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

Ⅲ.在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單

Ⅳ.對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

66.關(guān)于股利分配政策的四個(gè)重要日期，下列敘述正確的是( )。

Ⅰ.股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅的消息公之于眾的時(shí)間

Ⅱ.股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

Ⅲ.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

Ⅳ.派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期，通常即日到達(dá)股東賬戶

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：股利發(fā)放的四個(gè)重要日期如下：(1)股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公開(kāi)宣布的時(shí)間。(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放。(3)除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日及之后買入的股票不再享有本期股利。除息日的股票價(jià)格會(huì)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股比例同步下降。(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。發(fā)放后的股利通常在幾個(gè)工作日內(nèi)到達(dá)股東的賬戶。

67.衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在( )。

Ⅰ.它們連接起傳統(tǒng)的商品市場(chǎng)與金融市場(chǎng)，并深刻的改變了金融市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的截然劃分

Ⅱ.衍生產(chǎn)品的期限可以從幾天擴(kuò)展至數(shù)十年，已經(jīng)很難將其簡(jiǎn)單的歸入貨幣市場(chǎng)或是資本市場(chǎng)

Ⅲ.其杠桿交易特征撬動(dòng)了巨大的交易量，它們無(wú)窮的派生能力使所有的現(xiàn)貨交易都相形風(fēng)見(jiàn)拙

Ⅳ.其強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生產(chǎn)品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：它們連接起傳統(tǒng)的商品市場(chǎng)和金融市場(chǎng)，并深刻地改變了金融市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的截然劃分;衍生產(chǎn)品的期限可以從幾天擴(kuò)展至數(shù)十年，已經(jīng)很難將其簡(jiǎn)單地歸入貨幣市場(chǎng)或是資本市場(chǎng);其杠桿交易特征撬動(dòng)了巨大的交易量，它們無(wú)窮的派生能力使所有的現(xiàn)貨交易都相形見(jiàn)絀;衍生工具最令人著迷的地方還在于其強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生產(chǎn)品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品。

68.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇( )

Ⅰ.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

Ⅱ.如果法律允許，可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

Ⅲ.按超出其持股比例以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

Ⅳ.不行使權(quán)利而聽(tīng)任其而過(guò)期失效

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：

享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票;二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬;三是不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者可稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。

69.中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于( )。

Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面

Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：第一，暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);第二，在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性;第三，在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);第四，在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。

70.對(duì)于委托指令撤銷，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

Ⅰ.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

Ⅱ.在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

Ⅲ.在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單

Ⅳ.對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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