證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》組合型選擇題練習十

組合型選擇題

1.下列關于公司的法律責任，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅱ.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

Ⅲ.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

Ⅳ.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構，其成員不可以是(　　)。

Ⅰ.董事會秘書

Ⅱ.經(jīng)理

Ⅲ.職Ⅰ代表

Ⅳ.獨立董事

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

3.下列關于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.公開募集基金，應當經(jīng)中國人民銀行批準注冊

Ⅱ.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金

Ⅲ.只能向不特定對象募集資金

Ⅳ.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

4.證券公司應當依法向社會公開披露的信息有(　　)。

Ⅰ.參股及控股情況

Ⅱ.負債及或有負債情況

Ⅲ.高級管理人員薪酬

Ⅳ.財務收支狀況

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列關于公司財務會計制度的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計

Ⅱ.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

Ⅲ.公司分配當年稅后利潤時。應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

Ⅳ.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.下列選項中，屬于董事會職權的有(　　)。

Ⅰ.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

Ⅲ.制定公司的基本管理制度

Ⅳ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

7.證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機構有(　　)。

Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構

Ⅱ.全國性證券交易所

Ⅲ.全國性證券登記結算機構

Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ.挪用客戶賬戶上的資金

Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

Ⅳ.利用傳播媒介傳播虛假信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

9.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.能夠證明自己沒有過錯的財務負責人

Ⅳ.有過錯的實際控制人

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.國務院證券監(jiān)督管理機構有權對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查，采取的措施有(　　)。

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.B[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。本法第199條的規(guī)定.公司的發(fā)起人、股東虛假日資未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。根據(jù)第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。根據(jù)第201條的規(guī)定，公司違反本法規(guī)定.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正。處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

2.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條的規(guī)定，證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構。應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

3.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第50條的規(guī)定，公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經(jīng)注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

4.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條的規(guī)定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

5.A[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

6.B[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程規(guī)定的其他職權。

7.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第11條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會及其派出機構、全國性證券交易所、全國性證券登記結算機構、地方證券業(yè)協(xié)會、會員及其他相關機構建立誠信信息交流渠道。

8.A[解析]根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

9.A[解析]根據(jù)《證券法》第69條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

10.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！