證劵從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》組合型選擇題練習(xí)九

組合型選擇題

1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是(　　)。

Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.下列情況中(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

Ⅲ.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求(　　)對(duì)公司在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

Ⅰ.發(fā)行人律師

Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

Ⅲ.發(fā)行人會(huì)計(jì)師

Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的規(guī)定。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

6.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有(　　)。

Ⅰ.配股登記

Ⅱ.送股登記

Ⅲ.增發(fā)新股登記

Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有(　　)優(yōu)點(diǎn)。

Ⅰ.經(jīng)濟(jì)性

Ⅱ.高效性

Ⅲ.市場(chǎng)性

Ⅳ.連續(xù)性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

Ⅰ.終止上市交易

Ⅱ.暫停上市交易

Ⅲ.停止場(chǎng)外交易

Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

9.下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。

Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

Ⅲ.堅(jiān)持為客戶保密制度

Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露(　　)。

Ⅰ.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書

Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告

Ⅲ.年度報(bào)告

Ⅳ.半年度報(bào)告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

2.【答案】D。

3.【答案】D。

4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見.

5.【答案】D。解析：超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

7.【答案】D。

8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

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