2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月17日)

選擇題

31、證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案是：B

解析：證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料

32、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。

A.中國證監(jiān)會

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

正確答案是：B

解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

33、內(nèi)幕交易不包括下列哪項()。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為

D.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進該股票

正確答案是：D

解析：內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。 (4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

34、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案是：B

解析：公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

35、關(guān)于股權(quán)濫用的責任說法錯誤的是( )

A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔一般賠償責任

B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔一般賠償責任

C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔無限連帶賠償責任

D.濫用股東有限責任損害債權(quán)人利益的，承擔一般賠償責任

正確答案是：D

解析：濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔一般的賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權(quán)人利益的，導致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔無限連帶責任

36、基金管理公司的主要股東應(yīng)當具備的條件包括( )

I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理

II.注冊資本不低于3億元人民幣

III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案是：A

解析：基金管理公司的主要股東應(yīng)當具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。 (3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受 到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良 好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

37、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案是：D

解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告

38、證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案是：D

解析：證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

39、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經(jīng)營制度

正確答案是：B

解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

40、經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

A.10;5%以上10%以下

B.3;1%以上50%以下

C.5;1%以上5%以下

D.5;5%以上10%以下

正確答案是：C

解析：擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。(2)不能及時清償或者清退的。(3)造成惡劣 影響的。量刑標準：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對單位 判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

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