2018年9月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》部分考試真題(9月2日下午)

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1、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是(　　)

A.自然人

B.各國(guó)政府

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商財(cái)團(tuán)

參考答案：B

2、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過(guò)證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行(　　)

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

參考答案：A

3、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是(　　)

A.只能采用代銷(xiāo)方式

B.可采用公開(kāi)招標(biāo)方式

C.只能采用包銷(xiāo)方式

D.可采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式

參考答案：D

4、地方政府債券招標(biāo)發(fā)行時(shí)，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為(　　)

A.0.01%

B.0.02%

C.0.04%

D.0.03%

參考答案：A

5、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外債券的債券是()

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.附權(quán)證債券

C.附債務(wù)權(quán)證債券

D.雙貨幣債券

參考答案：C

6、成為記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員的條件，不包括(　　)

A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

B.資本充足率，償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

C.非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣5億元

D.近三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違規(guī)記錄，信譽(yù)良好

參考答案：C

7、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買(mǎi)入委托，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)

B.若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交

C.若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)

D.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣(mài)方平均價(jià)格

參考答案：D

8、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了(　　)的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾

A.籌資與投資

B.籌資與并購(gòu)

C.投資與并購(gòu)

D.發(fā)行與回購(gòu)

參考答案：A

9、公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　　)

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：B

10、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計(jì)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

參考答案：B

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