2018年10月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》部分真題及答案(網(wǎng)友版)

選擇題部分

1.基金托管人根據(jù)( )指令辦理資金劃撥

A.基金投資人

B.基金注冊登記機構

C.基金銷售機構

D.基金管理人

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應當履行的職責之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項。

2.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過( )認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國結算公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】C

【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。

3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【答案】A

【解析】證券公司風控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：1、風險覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動性覆蓋率不得低于 100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。

4.有限責任公司的成立時間為( )。

A.申請設立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】B

【解析】依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。

5.取得( )后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。

A.勞動合同

B.委托合同

C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書

D.證券經(jīng)紀人證書

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項。

6.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過( )。

A.180 日

B.90 日

C.360 日

D.60 日

【答案】B

【解析】證券在發(fā)行過程中的代銷、報銷的最長期限不得超過 90 日。故本題選擇 B 選項。

7. 保薦機構應當指定( )名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】B

【解析】保薦機構應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項。

8.有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣( )。

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

【答案】D

【解析】公開發(fā)行公司債券，應符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。故本題選擇 D 選項。

9.下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

A. 普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

B. 合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C. 合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D. 合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

【參考答案】C

10.下列不屬于股份有限公司特征的是()。

A. 必須設定董事會

B. 財務狀況必須公開

C. 既可以發(fā)行設立，又可以募集設立

D. 可以通過發(fā)行股票籌集資本

【參考答案】B

11.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A. 職工代表大會

B. 股東大會

C. 董事會

D. 監(jiān)事會

【參考答案】B

12.下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。

A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B. 可以不設普通合伙人

C. 不能設置多個普通合伙人

D. 合伙人人數(shù)沒有限制

【參考答案】A

13.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過()。

A. 一家

B. 四家

C. 兩家

D. 三家

【參考答案】C

14.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是()。

A. 自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)

B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/p>

C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪

D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)

【參考答案】C

15.取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A. 10 日

B. 30 日

C. 5 日

D. 20 日

【參考答案】A

16.股份有限公司的股份采取()的形式。

A. 債券

B. 股票

C. 基金

D. 票據(jù)

【參考答案】B

17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應該向()申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格。

A. 證券交易所

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證監(jiān)會

D. 中國證監(jiān)會派出機構

【參考答案】C

18.參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。

A. 3

B. 5

C. 2

D. 1

【參考答案】C

19.下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是()。

A. 未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。

B. 證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

C. 只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。

D. 證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關信息。

【參考答案】B

20.證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實施。

A. 董事會

B. 總經(jīng)理辦公會

C. 股東大會紅

D. 監(jiān)事會

【參考答案】A

21.信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括()。

A. 責令整改

B. 追究刑事責任

C. 出具警示函

D. 監(jiān)管談話

【參考答案】B

22.下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的是()。

A. 有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務

B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務

C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務

D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務

【參考答案】C

23.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是()。

A. 以合伙企業(yè)名義取得的收益

B. 依法處置合伙人的其他財產(chǎn)

C. 合伙人的出資

D. 依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益

【參考答案】B

24.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【參考答案】C

25.客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)( )

A.混合管理

B.相互獨立、分別管理

C.適當獨立

D.共同管理

【參考答案】B

26.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是( )

A.上市公司收購的有關方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權結構的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

【參考答案】B

27.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進行

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機構

【參考答案】C

28.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

【參考答案】B

29.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設立公司，由()出其驗資報告。

A.評估師事務所

B.保薦機構

C.會計師事務所

D.律師事務所

【參考答案】C

30.在我國，設立證券公司必須經(jīng)()審查批準。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務院證券監(jiān)督管理機構

C.證券投資者保護基金有限責任公司

D.國家發(fā)展和改革委員會

【參考答案】B

31.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌應當符合條件，下列說法錯誤的是()。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導

B.應為高新技術企業(yè)

C.依法設立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

【參考答案】B

32.在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風險和波動性風險。

A.德爾塔-正態(tài)分布法

B.蒙特卡羅模擬法

C.完全模擬法

D.局部估值法

【參考答案】B

33.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

【參考答案】B

34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.結算賬戶

D.資金賬戶

【參考答案】B

35.典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關系。

A.銀行

B.證券

C.信托

D.基金

【參考答案】A

36.下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.企業(yè)年金

D.社會公益基金

【參考答案】B

37.股票的內在價值就是股票未來收益的()。

A.價值總和

B.現(xiàn)值之和

C.期望價格

D.期望價值

【參考答案】B

38.根據(jù)相關規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員

參加。

A.9

B.5

C.7

D.3

【參考答案】B

39.證券投資者保護基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護基金管理辦法》

D.《證券登記結算管理辦法》

【參考答案】C

40.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

A.停止清算

B.限制交易

C.強制銷戶

D.停止交易

【參考答案】B

41.歐盟金融工具市場指令主要從( )的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估

A.投資者合規(guī)性

B.銷售適當性

C.產(chǎn)品合規(guī)性

D.收益穩(wěn)定性

【參考答案】B

42.以下屬于我國場內市場的是( )。

A.區(qū)域性股權交易市場

B.中小企業(yè)板

C.券商柜臺市場

D.私募基金市場

【參考答案】B

43.關于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是( )。

A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易

C.股價指數(shù)是以實物結算方式業(yè)結束交易的

D.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的

【參考答案】C

44.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括( )。

Ⅰ.要約收購

Ⅱ.協(xié)議收購

Ⅲ.競價收購

Ⅳ.其他合法收購方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式。競價收購又名集中競價收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規(guī)定的收購方式。故本題選擇 C 選項。

45.當利率看跌時，可以( )

Ⅰ.將浮動利率債務類金融工具轉換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅳ.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉換成固定利率金融工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【參考答案】C

46..政府債券的舉債主體包括( )

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

Ⅲ.國有企業(yè)

Ⅳ.國有金融機構

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】C

47.簡單算術股價平均數(shù)的缺點有( )

Ⅰ.計算復雜

Ⅱ.沒有考慮權數(shù)

Ⅲ.計算結果不精確

Ⅳ.在樣本股發(fā)生股份變動時失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】D

48.中國證券登記結算有限責任公司具體負責( )

Ⅰ.證券賬戶的設立

Ⅱ.結算賬戶的設立

Ⅲ.證券的存管和過戶

Ⅳ.證券和資金的清算交收

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【參考答案】C

49.關于期貨交易，下列說法正確的是( )

Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場以公開競價方式進行的標準化合約交易

Ⅱ.期貨合約可以不進行實物交收

Ⅲ.期貨合約可以進行反向交易、平倉了結

Ⅳ.期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】D

50.以下屬于商品期貨合約標的物的有( )。

Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品

Ⅱ.工業(yè)品

Ⅲ.能源

Ⅳ.利率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標的物。故本題選擇 D 選項。

51. 資產(chǎn)支持證券可依法( )。

Ⅰ.繼承

Ⅱ.交易

Ⅲ.轉讓

Ⅳ.出質

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

【解析】資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓或者出質。故本題選擇 A 選項。

52.證券公司分支機構包括( )。

Ⅰ.從事業(yè)務經(jīng)營的分公司

Ⅱ.證券營業(yè)部

Ⅲ.證券公司子公司

Ⅳ.期貨子公司

A.ⅠⅢ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》，分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。子公司是指有獨立的法人資格的個體，不屬于分支機構的范疇。故本題選擇 B 選項。

53. 證券公司不得接受本公司的( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.從業(yè)人員

Ⅳ.從業(yè)人員配偶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。故本題選擇 B 選項。

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