證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》組合型選擇題練習(xí)二

組合型選擇題

1.下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有(　　)。

Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達到70%以上

Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時購買其他資產(chǎn)

Ⅲ.中國證監(jiān)會在審核中認為需要提交并購重組委員會審核的其他情況

Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.關(guān)于“上市公司的財務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

Ⅱ.最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響

Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

3.下列屬于股權(quán)融資的有(　　)。

Ⅰ.配股

Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.股權(quán)分配中送紅股

Ⅳ.發(fā)行債券

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.有下列(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)。

Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元

Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.股份有限公司的發(fā)起人不得以(　　)等作價出資。

Ⅰ.自然人姓名

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.商譽

Ⅳ.土地使用權(quán)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.投資者通過(　　)認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。

Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)

Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金管理人代銷機構(gòu)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

7.下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有(　　)。

Ⅰ.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

Ⅱ.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

Ⅲ.公司的對外擔(dān)保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保

Ⅳ.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

8.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況

Ⅱ.保薦機構(gòu)承諾事項

Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容

Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量

Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行

Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有(　　)。

Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財務(wù)狀況良好

Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

2.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。

3.【答案】C。解析：證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。

4.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。

5.【答案】C。解析：所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達到獲取利益或減少損失目的的行為。

6.【答案】D。解析：我國公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任。(即使股東出資不到位.也不影響其責(zé)任的承擔(dān)。)

7.【答案】D。解析：詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格.并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行.

8.【答案】D。解析：公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);(4)會計師事務(wù)所驗資報告;(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

9.【答案】D。解析：1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

10.【答案】A。解析：股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項：(6)上市保薦機構(gòu)及其意見。

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