2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月11日)

選擇題

21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

A.由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè) 資格證書

D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼

正確答案是：B，

解析：B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。

22、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( )。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

正確答案是：A，

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)()批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門

D.人民銀行

正確答案是：C，

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

24、股份有限公司在募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

A.10%

B. 25%

C.35%

D. 40%

正確答案是：C，

解析：在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

25、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個(gè)月。

A.1

B.3

C.6

D.12

正確答案是：C，

解析：轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。

26、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.董事長

正確答案是：A，

解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會為申請人。

27、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基會

正確答案是：B，

解析：基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

28、股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是()

A.未按期募足股份

B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司

C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)款顯著低于公司章程所定價(jià)額

D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

正確答案是：C，

解析：ABD情況下，均可以抽回資本。

29、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是( )

A.向不特定對象發(fā)行

B.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券

C.可以采用廣告等公開方式

D.向特定投資者發(fā)行證券

正確答案是：D，

解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

30、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案是：A，

解析：從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！