2019年最新證券從業(yè)資格考試報考指南

證券從業(yè)資格考試介紹

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券從業(yè)資格證書則是進入證券行業(yè)的必備證書，就是一道門檻，過了這個門檻才能夠被證券公司和金融機構(gòu)聘用，是進入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。 證券從業(yè)無論在國內(nèi)、國外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。它的重要性是非常高的。

一、報名時間

根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格考試具體報名時間一般為考前1-2個月開通報名，考前10天左右截止報名。

二、報名入口

證券從業(yè)資格考試報名采取網(wǎng)上報名方式，考生可于報名時間開始，登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)并按照要求報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進行報名。

登陸中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，通過以下路徑進入當次報名入口：首頁 > 從業(yè)人員 > 考試平臺 > 考試報名——當次考試報名入口——登錄/注冊。

三、報名流程

1、登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

2、點擊導(dǎo)航條上的【從業(yè)人員】

3、選擇欄目左側(cè)的【考試報名】

4、選擇【X年X月X證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報名】，進入后頁面如下：證券從業(yè)資格考試報名入口

填寫注意事項：

1、注冊時請務(wù)必輸入正確的姓名和證件號碼，以免影響考后成績查詢。

2、身份證號為18位居民身份證號碼，只能輸入半角數(shù)字(例如：1234567890)，不能輸入全角數(shù)字(例如：1234567890)。

3、改革前所有賬號不延用(2015年底之前)。從2016年起，新老考生均需重新注冊，報考賬號及密碼務(wù)必牢記并妥善保存，以便后續(xù)用于登錄進行報名、打印考試準考證及查詢考試成績之用。

四、報名條件

(一)一般從業(yè)資格考試

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員均可參加專項業(yè)務(wù)類考試。

什么是具有完全民事行為能力?

全民事行為能力是指可完全獨立地進行民事活動，通過自己的行為取得民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的資格。

中國《民法通則》規(guī)定：18周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨立進行民事活動，是完全民事行為能力人。

16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人。

按照最高人民法院的解釋，16周歲以上不滿18周歲的自然人，能夠以自己的勞動收入，并能維持當?shù)厝罕娨话闵钏降?，可以認定為以自己的勞動收入為主要生活來源的完全民事行為能力人。

(三)參加證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試的人員應(yīng)滿足下列條件：

1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作10年以上;

2、具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位。

報名人員須對個人報名信息、有關(guān)證明文件的真實性、準確性及合法性負責。各證券公司應(yīng)對本公司報名人員是否符合報考條件進行實質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究證券公司相應(yīng)責任。

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡稱“《辦法》”)十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事 會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任 職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通 過本測試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。

證券從業(yè)資格考試報考條件分為三類：

證券從業(yè)資格改革后專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)考試的最大調(diào)整是區(qū)別對待考試報名條件與資格申請條件，降低專業(yè)資格考試的報名條件，允許完成入門知識積累的人員參加考試，以考代學，以考代練，先期了解專項業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機會和途徑。

五、報名方式及報名原則

考試采取網(wǎng)上報名方式，考生應(yīng)登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進行報名。

(一)報名及繳費應(yīng)在考試報名時間內(nèi)完成。

(二)考生報名應(yīng)按系統(tǒng)流程提示進行操作，繳費成功即完成報名，報名成功的考生在當次考試報名截止日前，可選擇網(wǎng)上退考；當次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當次考試的該科目考試。

(三)報名成功后，未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還考試費。

(四)當次考試成功申請退費的考生，考試退費將在當次考試結(jié)束后進行，費用退回原支付銀行卡，銀行退費周期約為7至14個工作日。

(五)已參加當次考試的考生，費用不予退還。

六、報名費用

證券從業(yè)資格考試費用為61元/科，包括報名費用和考務(wù)費用。

中國證券業(yè)協(xié)會在組織證券從業(yè)人員資格考試時，向報名參加考試人員收取考試費。報名人員通過網(wǎng)絡(luò)在線支付方式繳費。

七、考試時間

根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格考試具體時間一般為2月-11月每個月都有考試安排，時間暫不確定。

八、考試教材及大綱

九、考試科目及題型

1.證券從業(yè)資格證考試科目包括一般從業(yè)資格考試科目、專業(yè)資格考試科目、高管資質(zhì)考試科目。適用于證券業(yè)從業(yè)的各類人群。

證券從業(yè)資格證一般從業(yè)考試科目：金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)，兩科必考。

證券從業(yè)資格證各專項業(yè)務(wù)類資格考試科目分別為：保薦代表人勝任能力科目(投資銀行業(yè)務(wù))、證券分析師勝任能力科目(發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù))、證券投資顧問勝任能力科目(證券投資顧問業(yè)務(wù))。可按照從業(yè)方向選擇科目考試。

證券從業(yè)資格證管理資質(zhì)測試的考試科目分別為：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試、證券公司高級管理人員資質(zhì)測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。

2.考試題型均為選擇題和組合型選擇題，考試題量均為100題。

金融市場基礎(chǔ)知識：

選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

證券市場基本法律法規(guī)：

選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

十、準考證打印時間

證券從業(yè)資格考試開通準考證打印日期一般為考前5天?？忌蓱{報名時獲取的賬號和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁面，自行打印準考證。

十一、成績管理

1.成績查詢時間

考試結(jié)束日起7個工作日內(nèi)

點擊圖片進入>>>證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟?/a>

2..成績合格標準

一般從業(yè)資格考試

考試采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

專項業(yè)務(wù)類資格考試

考試采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為120題，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。

3.成績合格證打印

通過證券一般從業(yè)考試兩門科目，即可打印成績合格證明，具有從業(yè)資格。

打印時間：考試結(jié)束10個工作日后，登錄報名網(wǎng)站打印合格證書。

打印方法：考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)通過“考試平臺”-“考試成績查詢”-“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證。

打印說明：

在打印成績合格證時，請先在瀏覽器 工具 Internet選項中的高級選項中選中打印背景顏色和圖像;

并在頁面設(shè)置中去掉頁眉和頁腳;打印紙選擇A4;頁邊距為8。

證券從業(yè)資格考試成績合格證樣張

證券從業(yè)資格證成績合格證是單科成績的證明，從業(yè)后可由機構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書，個人無法申請。

入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

4.成績有效期

證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)資格考試、管理類資格考試三類。一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務(wù)類考試或高級管理人員資質(zhì)測試。高級管理人員資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員。

其中，證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試成績有效期為長期有效。考試科目為：金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)。證券入門考試兩門考試成績合格后自動擁有從業(yè)資格，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員可通過所在機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)專項業(yè)務(wù)資格考試成績有效期：每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓的，其合格成績不再有效。

證券從業(yè)管理類資格考試成績有效期：維持3年不變。

證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，證券從業(yè)資格證是證券從業(yè)人員進入這個行業(yè)的必考證書。

十二、合格證書

申請時間：申請時間全年無限制，取得從業(yè)資格的人員，即可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請;

申請條件：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格。

申請流程：

(一)由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號;

(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表[填寫注意事項]，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會;

(四)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料;

(五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。

十三、證券從業(yè)資格證有效期

通過證券從業(yè)資格考試兩科的小伙伴就能獲得證券從業(yè)資格，同時，證券從業(yè)資格是長期有效的。但是，在這里提醒小伙伴門，我們擁有證書雖說長期有效，但是我們還是要每年參加培訓的。

證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門資格考試兩個科目，《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》通過的考試成績保留，長期有效。

證券從業(yè)入門資格證書申請的要求，滿足以下任意一項可向所在機構(gòu)資格管理員提交申請。

一、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格;

二、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》成績合格;

三、通過證券經(jīng)紀人專項考試《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》兩科科目成績合格。

十四、證書年檢

年檢時間：

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》和《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進行一次年檢；對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。 協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結(jié)束，歷時半年。

年檢內(nèi)容：

(一)檢查各機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓是否達到規(guī)定學時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。

年檢費用：

執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費用由機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

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