關(guān)于舉辦廣東轄區(qū)新設(shè)證券（期貨）營業(yè)部負責(zé)人合規(guī)培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦廣東轄區(qū)新設(shè)證券（期貨）營業(yè)部負責(zé)人合規(guī)培訓(xùn)班的通知
各會員單位:
為進一步加強廣東轄區(qū)新設(shè)證券(期貨)營業(yè)部負責(zé)人對監(jiān)管政策的正確認識和理解,減少合規(guī)風(fēng)險隱患,提升經(jīng)營管理水平,中國證券業(yè)協(xié)會與廣東證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年11月6日在廣州聯(lián)合舉辦“廣東轄區(qū)新設(shè)證券(期貨)營業(yè)部負責(zé)人合規(guī)培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項通知如下:
一、培訓(xùn)對象
廣東轄區(qū)2016-2018年新設(shè)證券(期貨)營業(yè)部及投訴糾紛較多的證券(期貨)營業(yè)部;每家營業(yè)部派1名負責(zé)人參加培訓(xùn)。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
廣東轄區(qū)監(jiān)管情況通報與合規(guī)管理要求;廣東轄區(qū)證券(期貨)營業(yè)部糾紛調(diào)解案例分析;新設(shè)證券營業(yè)部的經(jīng)營與合規(guī)管理。
三、培訓(xùn)師資
(一)中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)老師:山西證券青島中心營業(yè)部總經(jīng)理張學(xué);
(二)廣東證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處;
(三)廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心。
四、培訓(xùn)時間和地點
時間:2018年11月6日(星期二)9:00-16:30;
地點:華泰賓館6樓深圳廳。
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)6學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、培訓(xùn)費用及報名方式
本次培訓(xùn)采取網(wǎng)上報名方式。請于2018年10月29日前以用戶名和密碼登錄廣東協(xié)會網(wǎng)站(www.gdcm.org.cn)進行報名。
具體事項請咨詢廣東協(xié)會。
聯(lián)系人:任老師 020-37853812
中國證券業(yè)協(xié)會
廣東證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年10月29日
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