2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(9月30日)

多項(xiàng)選擇題

1.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()。

A.工商企業(yè)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人

D.政府及其機(jī)構(gòu)

2.公募證券與私募證券的不同之處在于()。

A.審核的嚴(yán)格程度不同

B.發(fā)行對(duì)象特定與否

C.采取公示制度與否

D.是否上市與否

3.債券的發(fā)行人有()。

A.政府

B.金融機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)

D.個(gè)人

4.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。

A.證券投資基金

B.社保基金

C.社會(huì)公益基金

D.外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者

5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券投資咨詢公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

6.證券市場(chǎng)的參與者包括()。

A.證券投資者

B.證券發(fā)行人

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

7.證券的流通是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的。

A.償還

B.承兌

B.貼現(xiàn)

D.交易

8.按交易場(chǎng)所劃分，證券市場(chǎng)可分為()。

A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

B.場(chǎng)外市場(chǎng)

C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

D.國(guó)際市場(chǎng)

9.證券交易所的主要職責(zé)有()。

A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管在該交易所上市的證券

D.提供證券投資咨詢服務(wù)

參考答案：1-9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC

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