2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月28日)

選擇題

1.我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有()。

Ⅰ.儲(chǔ)蓄國(guó)債

Ⅱ.記賬式國(guó)債

Ⅲ.憑證式國(guó)債

Ⅳ.人民勝利折實(shí)公債

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄(電子式)國(guó)債。人民勝利折實(shí)公債是1950年發(fā)行的。

2.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個(gè)時(shí)期固定資產(chǎn)()的交易。

Ⅰ.所有權(quán)

Ⅱ.占有權(quán)

Ⅲ.使用權(quán)

Ⅳ.收益權(quán)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請(qǐng)求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣(mài)人，購(gòu)買(mǎi)承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個(gè)時(shí)期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人。

3.下列關(guān)于特殊類(lèi)型基金的說(shuō)法中，正確的有()。

Ⅰ.QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金

Ⅱ.分級(jí)基金又被稱(chēng)為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

Ⅳ.LOF會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。

4.關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

Ⅱ.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額

Ⅲ.無(wú)面額股票也稱(chēng)為比例股票

Ⅳ.無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

5.中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)是( )。

Ⅰ.中國(guó)銀行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ.陸金所

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：債券托管是指?jìng)顿Y人基于對(duì)債券托管機(jī)構(gòu)的信任，將其所擁有的債券委托托管人進(jìn)行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護(hù)的行為。當(dāng)前債券托管市場(chǎng)上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)托管的中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場(chǎng)托管的中國(guó)證券登記結(jié)算公司(中國(guó)結(jié)算公司)。

6.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露()。

Ⅰ.集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)

Ⅱ.各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)

Ⅲ.專(zhuān)業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評(píng)級(jí)

Ⅳ.內(nèi)幕信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)、各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)以及專(zhuān)業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評(píng)級(jí)。

7.短期國(guó)庫(kù)券的特點(diǎn)包括()。

Ⅰ.違約風(fēng)險(xiǎn)極小

Ⅱ.流動(dòng)性強(qiáng)

Ⅲ.違約風(fēng)險(xiǎn)大

Ⅳ.流動(dòng)性弱

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：因?yàn)橛姓庞米鲹?dān)保，短期國(guó)庫(kù)券幾乎沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)因?yàn)槠谙薅?，有活躍的二級(jí)市場(chǎng)可供交易，短期國(guó)庫(kù)券流動(dòng)性很強(qiáng)。

8.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是()。

Ⅰ.各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

Ⅱ.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

Ⅲ.自然人

Ⅳ.一些國(guó)際組織

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。

9.下列關(guān)于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu).，應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法正確的( )。

Ⅰ.具有符合本辦法規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于5人

Ⅱ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

Ⅲ.最近3年未受到刑事處罰，最近5年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

Ⅳ.具有完善的業(yè)務(wù)制度A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人，且最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。

10.下列符合金融看漲期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者盈虧的是()。

Ⅰ.潛在虧損是有限的

Ⅱ.潛在虧損是無(wú)限的

Ⅲ.潛在盈利是有限的

Ⅳ.潛在盈利是無(wú)限的

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無(wú)限的;相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無(wú)限的。

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