2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(9月26日)

選擇題

1.我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括( )。

Ⅰ.促進(jìn)國際化

Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

Ⅳ.促進(jìn)證券市場發(fā)展

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

2.有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是( )。

Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時，應(yīng)將借出或融出資金金額扣除

Ⅱ.證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級債

Ⅲ.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債券本息

Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借人新的長期次級債務(wù)，1年之后新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按原提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計(jì)入凈資本，在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

3.歐洲貨幣市場的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ.經(jīng)營自由，不受任何國家政府管制和稅收限制

Ⅱ.資金規(guī)模龐大

Ⅲ.存放款利率差額小

Ⅳ.以銀行間交易為主

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

4.目前，我國國債發(fā)行的招標(biāo)規(guī)則包括( )。

Ⅰ.美國式

Ⅱ.荷蘭式

Ⅲ.混合式

Ⅳ.英國式

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測( )等因素的未來變化趨勢。

Ⅰ.利率

Ⅱ.匯率

Ⅲ.股價

Ⅳ.凸度

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

6.關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說法正確的是( )。

Ⅰ.申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

Ⅱ.在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價格高低順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員

Ⅲ.客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報(bào)方式

Ⅳ.境外客戶若要買賣，可通過境內(nèi)、境外證券代理商進(jìn)行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按“受托先后順序”而非“價格高低”順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員。

7.證券交易所會員享有的權(quán)利有( )。

Ⅰ.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

Ⅱ.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

Ⅲ.列席證券交易所會員大會

Ⅳ.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：列席證券交易所會員大會是證券交易所特別會員享有的權(quán)利。

8.基金招募說明書說明了基金的()。

Ⅰ.投資目標(biāo)

Ⅱ.銷售渠道

Ⅲ.申購和贖回方式

Ⅳ.收益分配方式

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

正確答案：D

解析：基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會計(jì)核算原則、收益分配方式等。

9.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有( )。

Ⅰ.基金規(guī)模迅速增長

Ⅱ.開放式基金后來居上

Ⅲ.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

Ⅳ.中國基金業(yè)發(fā)展迅速

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：①基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。

10.無限售條件股份包括( )。

Ⅰ.境內(nèi)上市外資股

Ⅱ.國家持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國有法人持股

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括：人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

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