2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(9月25日)

選擇題

1.關(guān)于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟

Ⅱ.詢價交易方式下，報價包括意向報價、雙向報價和對話報價三種報價方式

Ⅲ.詢價交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)

Ⅳ.點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數(shù)量的報價

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.大宗交易的申報包括( )。

Ⅰ.意向申報

Ⅱ.意愿申報

Ⅲ.成交申報

Ⅳ.固定價格申報

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.債務(wù)融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。

Ⅰ.出席會議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況

Ⅱ.會議有效性

Ⅲ.各項議案的議題和表決結(jié)果

Ⅳ.發(fā)行人的董事會決議

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》，首次將我國的基金類別分為( )等基本類型。

Ⅰ.股票基金

Ⅱ.債券基金

Ⅲ.貨幣市場基金

Ⅳ.混合基金

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓方式，可以選擇( )。

Ⅰ.協(xié)議方式

Ⅱ.做市方式

Ⅲ.競價方式

Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.金融風(fēng)險管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對金融風(fēng)險進行()，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險，用最低成本即用最經(jīng)濟合理的方法來實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

Ⅰ.識別

Ⅱ.衡量

Ⅲ.分析

Ⅳ.管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融風(fēng)險管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對金融風(fēng)險進行識別、衡量和分析，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險，用最低成本即用最經(jīng)濟合理的方法來實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

7.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )。

Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

Ⅲ.可贖回優(yōu)先股

Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回?？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期，可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

8.一般來講，下列各項可以作為貨幣市場基金投資對象的有()。

Ⅰ.商業(yè)票據(jù)

Ⅱ.銀行承兌票據(jù)

Ⅲ.國庫券

Ⅳ.銀行短期存款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

9.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

Ⅱ.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

Ⅲ.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行

Ⅳ.證券發(fā)行是證券交易的前提

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券發(fā)行決定證券交易的規(guī)模。

10.交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中包括( )。

Ⅰ.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;

Ⅱ.前一交易日市場融資融券交易總量信息;

Ⅲ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額;

Ⅳ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：需公布融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量;市場融資融券交易總量信息。

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