2018證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月23日)

選擇題

1.公司應(yīng)建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的( )，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

Ⅰ.及時(shí)

Ⅱ.準(zhǔn)確

Ⅲ.保密

Ⅳ.完整

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券交易所的主要職能有( )。

Ⅰ.提供證券交易場(chǎng)所

Ⅱ.監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

Ⅳ.制定交易規(guī)則

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說(shuō)法中，正確的是( )。

Ⅰ.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系

Ⅱ.貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量

Ⅲ.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小

Ⅳ.中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，它主要由( )組成。

Ⅰ.柜臺(tái)市場(chǎng)

Ⅱ.第三市場(chǎng)

Ⅲ.第四市場(chǎng)

Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.1983年國(guó)務(wù)院決定中國(guó)人民銀行專門行使國(guó)家中央銀行職能，其主要職責(zé)不包括( )。

Ⅰ.管理信貸征信業(yè)

Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ.制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則

Ⅳ.審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有(　　)。

Ⅰ.投資組合平均剩余期限

Ⅱ.投資組合的期望收益

Ⅲ.融資比例

Ⅳ.浮動(dòng)利率債券投資情況

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：貨幣市場(chǎng)基金是指投資于貨幣市場(chǎng)上短期(一年以內(nèi)，平均期限120天)有價(jià)證券的一種投資基金。用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有：①投資組合平均剩余期限;②融資比例;③浮動(dòng)利率債券投資情況。

7.下列各項(xiàng)中，(　　)均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)分散

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)量化

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A

解析：風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

8.重要法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)金融市場(chǎng)的影響屬于( )。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：重要法律法規(guī)的變動(dòng)屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

9.下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

Ⅰ.員工操作失誤

Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷

Ⅲ.物價(jià)水平波動(dòng)

Ⅳ.外部事件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部操作過(guò)程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

10.10年國(guó)債期貨合約實(shí)行持倉(cāng)期限制度，相關(guān)規(guī)定包括(　　)。

Ⅰ.合約上市首日起，持倉(cāng)限額為1000手

Ⅱ.交割月份前一個(gè)月下旬的第一個(gè)交易日起，持倉(cāng)限額為500手

Ⅲ.交割月份第一個(gè)交易日起，持倉(cāng)限額為300手

Ⅳ.某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的25%

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：《10年期國(guó)債期貨合約》實(shí)行持倉(cāng)限額制度，具體規(guī)定包括：①進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約在不同階段的單邊持倉(cāng)限額規(guī)定包括，合約上市首日起，持倉(cāng)限額為1000手;交割月份前一個(gè)月下旬的第一個(gè)交易日起，持倉(cāng)限額為600手;交割月份第一個(gè)交易日起，持倉(cāng)限額為300手。②進(jìn)行投機(jī)交易的非期貨公司會(huì)員持倉(cāng)限額由交易所另行規(guī)定。③某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的25%。進(jìn)行套期保值交易和套利交易的持倉(cāng)按照交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

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