2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月22日)
選擇題
1.國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券,所募集資金應(yīng)當優(yōu)先用于( )。
Ⅰ.向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款
Ⅱ.向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供股本資金
Ⅲ.為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款
Ⅳ.償還貸款
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括( )。
Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試
Ⅱ.組織制作投資者教育產(chǎn)品
Ⅲ.負責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
Ⅳ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.關(guān)于金融期貨的基本功能,下列說法正確的有( )。
Ⅰ.目前我國股票市場實行T+1清算制度,而期貨市場是T+0,可以進行日內(nèi)投機
Ⅱ.期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率,盈虧相應(yīng)放大,具有更高的風(fēng)險性
Ⅲ.當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,被稱為“反套”
Ⅳ.若股指期貨價格低于理論值,做多股指期貨,做空指數(shù)組合,被稱為“正套”
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.在市場經(jīng)濟條件下,資本市場的基本功能有( )。
Ⅰ.籌資功能
Ⅱ.融資功能
Ⅲ.資本資源配置功能
Ⅳ.資本定價功能
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5.在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在的行為有( )。
Ⅰ.本次發(fā)行申請文件有虛假記載誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
Ⅱ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正
Ⅲ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付( ),繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。
Ⅰ.清算費用
Ⅱ.職工的工資
Ⅲ.社會保險費用
Ⅳ.法定補償金
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
56.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素,下列敘述正確的有( )。
Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同,指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間
Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率,由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定,一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案:D
解析:可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率,由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定,一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。第Ⅱ項錯誤。轉(zhuǎn)換比率是指每一張可轉(zhuǎn)換債券在既定的轉(zhuǎn)換價格下能轉(zhuǎn)換為普通股股票的數(shù)量。第Ⅲ項錯誤。
7.貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)給定的經(jīng)濟目標,運用各種方式來影響( )所采取的方針和措施的總和。
Ⅰ.貨幣輸出
Ⅱ.貨幣供給
Ⅲ.貨幣需求
Ⅳ.利率
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案:D
解析:中央銀行貨幣政策的基本框架為,運用貨幣政策工具,直接作用于操作指標,操作指標的變動引起中介指標的變化,通過中介指標的變化實現(xiàn)中央銀行的最終政策目標。其中,中介指標主要包括貨幣供應(yīng)量、市場利率、信用總量等指標。
8.下列關(guān)于實值期權(quán)、虛值期權(quán)與平值期權(quán)的說法,正確的是( )。
Ⅰ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價格小于金融工具的市場價格的,金融看跌期權(quán)金融工具的市場價格大于協(xié)定價格的,均為實值期權(quán)
Ⅱ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價格大于金融工具的市場價格的,金融看跌期權(quán)金融工具的市場價格小于協(xié)定價格的,均為虛值期權(quán)
Ⅲ.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的協(xié)定價格等于金融工具的市場價格,期權(quán)為平值期權(quán)
Ⅳ.按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同,可將期權(quán)分為實值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案:B
解析:按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同,可將期權(quán)分為實值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)。對看漲期權(quán)而言,若市場價格高于協(xié)定價格,期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖,此時為實值期權(quán);市場價格低于協(xié)定價格,期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán),為虛值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言,市場價格低于協(xié)定價格為實值期權(quán);市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權(quán)。若市場價格等于協(xié)定價格,則看漲期權(quán)和看跌期權(quán)均為平價期權(quán)。
9.證券投資基金所應(yīng)支付的費用包括( )。
Ⅰ.基金銷售服務(wù)費
Ⅱ.基金托管費
Ⅲ.基金交易費
Ⅳ.基金管理費
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
解析:基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下,基金所支付的費用主要包括:(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務(wù)費。
10.下列行為,可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他主體的是( )。
Ⅰ.投機套利
Ⅱ.套期保值
Ⅲ.購買保險
Ⅳ.分散投資
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
解析:風(fēng)險轉(zhuǎn)移有三種基本方法:保險、風(fēng)險分散化和套期保值。
【請掃描上方二維碼,關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號!】
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí),共求進步!
最新資訊
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第三章第三節(jié)2024-09-17
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第三章第二節(jié)2024-09-16
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第三章第一節(jié)2024-09-15
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第二章第二節(jié)2024-09-08
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第二章第一節(jié)2024-09-07
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第一章第二節(jié)2024-09-01
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第一章第一節(jié)2024-08-31
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《證券市場基本法律法規(guī)》2024-08-25
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《金融市場基礎(chǔ)知識》2024-08-24
- 2023年證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題及答案:中國證券市場發(fā)行制度2023-08-23