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2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月22日)

更新時間:2018-09-22 08:00:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽57收藏28

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摘要 為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月22日)”的模擬試題,考生可以此日常練習(xí)自我檢測,預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。

選擇題

1.國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券,所募集資金應(yīng)當優(yōu)先用于( )。

Ⅰ.向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款

Ⅱ.向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供股本資金

Ⅲ.為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款

Ⅳ.償還貸款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括( )。

Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試

Ⅱ.組織制作投資者教育產(chǎn)品

Ⅲ.負責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

Ⅳ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.關(guān)于金融期貨的基本功能,下列說法正確的有( )。

Ⅰ.目前我國股票市場實行T+1清算制度,而期貨市場是T+0,可以進行日內(nèi)投機

Ⅱ.期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率,盈虧相應(yīng)放大,具有更高的風(fēng)險性

Ⅲ.當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,被稱為“反套”

Ⅳ.若股指期貨價格低于理論值,做多股指期貨,做空指數(shù)組合,被稱為“正套”

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.在市場經(jīng)濟條件下,資本市場的基本功能有( )。

Ⅰ.籌資功能

Ⅱ.融資功能

Ⅲ.資本資源配置功能

Ⅳ.資本定價功能

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在的行為有( )。

Ⅰ.本次發(fā)行申請文件有虛假記載誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

Ⅱ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正

Ⅲ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

Ⅳ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付( ),繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。

Ⅰ.清算費用

Ⅱ.職工的工資

Ⅲ.社會保險費用

Ⅳ.法定補償金

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素,下列敘述正確的有(  )。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同,指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率,由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定,一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案:D

解析:可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率,由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定,一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。第Ⅱ項錯誤。轉(zhuǎn)換比率是指每一張可轉(zhuǎn)換債券在既定的轉(zhuǎn)換價格下能轉(zhuǎn)換為普通股股票的數(shù)量。第Ⅲ項錯誤。

7.貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)給定的經(jīng)濟目標,運用各種方式來影響(  )所采取的方針和措施的總和。

Ⅰ.貨幣輸出

Ⅱ.貨幣供給

Ⅲ.貨幣需求

Ⅳ.利率

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

解析:中央銀行貨幣政策的基本框架為,運用貨幣政策工具,直接作用于操作指標,操作指標的變動引起中介指標的變化,通過中介指標的變化實現(xiàn)中央銀行的最終政策目標。其中,中介指標主要包括貨幣供應(yīng)量、市場利率、信用總量等指標。

8.下列關(guān)于實值期權(quán)、虛值期權(quán)與平值期權(quán)的說法,正確的是(  )。

Ⅰ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價格小于金融工具的市場價格的,金融看跌期權(quán)金融工具的市場價格大于協(xié)定價格的,均為實值期權(quán)

Ⅱ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價格大于金融工具的市場價格的,金融看跌期權(quán)金融工具的市場價格小于協(xié)定價格的,均為虛值期權(quán)

Ⅲ.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的協(xié)定價格等于金融工具的市場價格,期權(quán)為平值期權(quán)

Ⅳ.按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同,可將期權(quán)分為實值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

解析:按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同,可將期權(quán)分為實值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)。對看漲期權(quán)而言,若市場價格高于協(xié)定價格,期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖,此時為實值期權(quán);市場價格低于協(xié)定價格,期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán),為虛值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言,市場價格低于協(xié)定價格為實值期權(quán);市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權(quán)。若市場價格等于協(xié)定價格,則看漲期權(quán)和看跌期權(quán)均為平價期權(quán)。

9.證券投資基金所應(yīng)支付的費用包括( )。

Ⅰ.基金銷售服務(wù)費

Ⅱ.基金托管費

Ⅲ.基金交易費

Ⅳ.基金管理費

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

解析:基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下,基金所支付的費用主要包括:(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務(wù)費。

10.下列行為,可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他主體的是( )。

Ⅰ.投機套利

Ⅱ.套期保值

Ⅲ.購買保險

Ⅳ.分散投資

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

解析:風(fēng)險轉(zhuǎn)移有三種基本方法:保險、風(fēng)險分散化和套期保值。

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