2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(9月21日)

選擇題

1.交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行(　　)交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行(　　)交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

參考答案：D

參考解析：交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，但本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行T+0交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行T+1交易模式，即當(dāng)日通過競(jìng)價(jià)系統(tǒng)買入的債券，可于當(dāng)日通過該系統(tǒng)賣出，但要于次一交易日才能通過固定收益綜合電子平臺(tái)賣出。

2.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：D

參考解析：申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

3.全國(guó)外匯調(diào)劑中心于(　　)年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

參考答案：C

參考解析：全國(guó)外匯調(diào)劑中心(中國(guó)外匯交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

4.以下結(jié)算方式，對(duì)買方有利的是(　　)。

A.純?nèi)^戶

B.見款付券

C.見券付款

D.券款對(duì)付

參考答案：C

參考解析：見券付款用于現(xiàn)券買賣和封閉式回購到期的結(jié)算，是指在結(jié)算日買方(融券方)通過債券簿記系統(tǒng)得知賣方(融資方)有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐?xiàng)，然后通知中央結(jié)算公司辦理債券結(jié)算的方式。這是一種對(duì)買方(融券方)有利的結(jié)算方式。

5.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配(　　)的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.實(shí)物與資產(chǎn)

C.股息和紅利

D.以上都不對(duì)

參考答案：C

參考解析：股票本身雖然沒有價(jià)值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

6.國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的(　　);乙類為(　　)。

A.0.1%.0.2%

B.0.2%，0.2%

C.0.2%.1%

D.1%，0.2%

參考答案：D

參考解析：國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的1%;乙類為0.2%。

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于(　　)予以發(fā)布并施行。

A.2006年10月17日

B.2008年10月17日

C.2010年10月17日

D.2012年10月17日

參考答案：B

參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年10月17日予以發(fā)布并施行。

8.作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為(　　)和剩余控制權(quán)兩大類。同時(shí)，他們也需要履行我國(guó)《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

A.利潤(rùn)分配權(quán)

B.股票收益權(quán)

C.剩余索取權(quán)

D.以上都不對(duì)

參考答案：C

參考解析：作為公司的所有者，普通股股東的權(quán)利主要表現(xiàn)為剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)兩大類。同時(shí)，他們也需要履行我國(guó)《公司法》所規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。

9.結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱為(　　)。

A.逐月盯市制度

B.逐日盯市制度

C.逐時(shí)盯市制度

D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度

參考答案：B

參考解析：結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤的規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

10.交易者買人看漲期權(quán)，是因?yàn)轭A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)(　　)。

A.難以判斷

B.不變

C.下跌

D.上漲

參考答案：D

參考解析：交易者之所以買人看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

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