2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(9月18日)

選擇題

1.風(fēng)險管理效益的大小，取決于( )。

Ⅰ.是否能以最小的風(fēng)險成本取得最大的安全保障

Ⅱ.風(fēng)險管理與整體管理目標(biāo)是否一致

Ⅲ.是否具備可行性

Ⅳ.是否具備收益性

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：風(fēng)險管理效益的大小，取決于是否能以最小風(fēng)險成本取得最大安全保障，同時，在實務(wù)中還要考慮風(fēng)險管理與整體管理目標(biāo)是否一致，是否具有具體實施的可行性、可操作性和有效性。

2.對于深圳證券交易所市場的證券轉(zhuǎn)托管程序，下述說法正確的是( )。

Ⅰ.投資者通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等

Ⅱ.轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的當(dāng)天，相應(yīng)的證券托管即可轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

Ⅲ.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分

Ⅳ.中國結(jié)算公司深圳分公司記錄投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結(jié)算公司深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

3.港股通股票包括( )。

Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成份股

Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成份股

Ⅲ.A+H股上市公司的H股

Ⅳ.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股以及不在前述指數(shù)成份股內(nèi)但有股票同時在上交所和聯(lián)交所上市的H股。但：(1)在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票不納入;(2)同時有股票在上交所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票不納入;(3)上交所上市A股為風(fēng)險警示板股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股不納入;(4)具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票不納入。

4.基金的專業(yè)管理體現(xiàn)在基金管理人( )。

Ⅰ.有大量的專業(yè)投資研究人員

Ⅱ.有強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)

Ⅲ.能夠?qū)κ袌鲞M(jìn)行深入分析

Ⅳ.能夠?qū)κ袌鲞M(jìn)行動態(tài)跟蹤

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對證券市場進(jìn)行全方位的動態(tài)跟蹤與深入分析。將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)。

5.金融債券的發(fā)行目的是( )。

Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)籌措資金

Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)改變資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

Ⅲ.增加核心資本

Ⅳ.籌資用于某種特殊用途

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：發(fā)行金融債券成為其籌措資金來源的一個重要手段。金融機(jī)構(gòu)為改變資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)或用于某種特定用途。

6.影響公司債券再次公開發(fā)行的情形有( )。

Ⅰ.前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

Ⅱ.違反法律規(guī)定改變募集資金用途

Ⅲ.公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

Ⅳ.其他債務(wù)發(fā)生延遲支付本息，但不處于繼續(xù)狀態(tài)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

7.下列關(guān)于記賬式國債承銷的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備證券交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

Ⅱ.記賬式國債發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

Ⅲ.記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時間按國債發(fā)行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定

Ⅳ.非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債券額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

8.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織

Ⅱ.不具有獨立法人地位

Ⅲ.采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式

Ⅳ.權(quán)力機(jī)構(gòu)為會員大會

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

9.證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中將( )的資金和證券出借給證券公司。

Ⅰ.自有

Ⅱ.依法籌集

Ⅲ.承銷

Ⅳ.代銷

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

10.關(guān)于股票的性質(zhì)，下列敘述正確的有( )。

Ⅰ.股票本身具有價值

Ⅱ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，兩者合為一體

Ⅳ.股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：股票本身沒有價值。

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