關(guān)于舉辦上海轄區(qū)證券投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦上海轄區(qū)證券投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐培訓(xùn)班的通知
各會(huì)員單位:
為幫助上海轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升合規(guī)管理水平,規(guī)范投資咨詢業(yè)務(wù)運(yùn)作,促進(jìn)投顧隊(duì)伍的建設(shè),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海市證券同業(yè)公會(huì)定于2018年9月20日在上海聯(lián)合舉辦“上海轄區(qū)證券投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將具體事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對(duì)象
上海轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券投資顧問(wèn)及相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)人員;
上海轄區(qū)證券投資咨詢公司注冊(cè)分析師、投資顧問(wèn)及相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)人員。
二、培訓(xùn)內(nèi)容
(一)金融科技背景下券商投資咨詢業(yè)務(wù)的新特征;
(二)市場(chǎng)政策雙重驅(qū)動(dòng),創(chuàng)新中嚴(yán)把風(fēng)控;
(三)如何做好投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)控管理、適當(dāng)性管理;
(四)新形勢(shì)下如何做好防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)把控。
三、培訓(xùn)師資
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)老師:華安證券財(cái)富管理中心總經(jīng)理助理張玲。
四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
培訓(xùn)時(shí)間:2018年9月20日(周四)下午13:30-16:30
簽到時(shí)間:13:00開(kāi)始
培訓(xùn)地點(diǎn):上海團(tuán)校 青年會(huì)堂(上海市西江灣路574號(hào))
交通:軌交3號(hào)線、8號(hào)線虹口足球場(chǎng)站。校內(nèi)車(chē)位非常有限,敬請(qǐng)綠色出行。
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)。
六、報(bào)名方式及注意事項(xiàng)
(一)具體報(bào)名方式請(qǐng)咨詢上海市證券同業(yè)公會(huì);
(二)報(bào)名截止時(shí)間2018年9月17日 (或額滿即止);
(三)請(qǐng)確保報(bào)名人員如期參加,以免浪費(fèi)名額。已報(bào)名但確有緊急情況不能參加者,須及時(shí)在系統(tǒng)中修改或刪除報(bào)名信息;
(四)此次培訓(xùn)不收取培訓(xùn)費(fèi);
(五)聯(lián)系人及電話:姜老師 021-54036278
許老師 021-54365805
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
上海市證券同業(yè)公會(huì)
2018年9月11日
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