2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月8日)

組合型選擇題

1.股權融資包括(　　)。

Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現金分紅

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.甲為一有限責任公司的小股東，不參與公司經營管理。根據公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權查閱和復制的有(　　)。

Ⅰ.股東會會議記錄Ⅱ.財務會計報告 Ⅲ.公司章程

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.Ⅰ

3.中國證監(jiān)會的非現場檢查包括(　　)。

Ⅰ.董事會報告

Ⅱ.財務報表附注

Ⅲ.證券公司的年度報告

Ⅳ.與承銷業(yè)務有關的自查內容

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列選項中，屬于控股股東的有(　　)。

Ⅰ.出資額占有限責任公司資本總額50%以上的股東

Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

Ⅲ.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權已足以對股東會的決議產生重大影響的有限責任公司股東

Ⅳ.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權已足以對股東會的決議產生重大影響的股份有限公司股東

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

Ⅰ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

Ⅱ.公司最近3年無重大違法行為.財務報告無虛假記載

Ⅲ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

Ⅳ.股票經中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

6.根據合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項中.可以成為普通合伙人的有(　　)。

Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ .自然人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅢ

7.關于集合資產管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為(　　)。

Ⅰ.集合資產管理計劃開始投資運作后.應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值

Ⅱ.集合資產管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況

Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起10個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

Ⅳ.集合資產管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應在中國證監(jiān)會批復同意后5個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.由協會注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是(　　)。

Ⅰ.連續(xù)五年不在機構從事證券業(yè)務的

Ⅱ.受到刑事處罰的

Ⅲ.被市場禁入的

Ⅳ.因違法或違紀行為被機構開除的

V.違反職業(yè)道德的

A.ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣV

C.ⅢⅣV

D.ⅠⅡⅢⅣV

9.甲、乙、丙三人投資設立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產份額出質，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有(　　)。

Ⅰ.甲的出質行為有效

Ⅱ.甲的出質行為無效

Ⅲ.如果因出質行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應當承擔賠償責任

Ⅳ.如果因出質行為無效給丁造成損失.甲應當承擔賠償責任

A.ⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.Ⅰ

10.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有(　　)。

Ⅰ.國債Ⅱ.企業(yè)債券

Ⅲ.權證Ⅳ.封閉式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.

2.【答案】A。解析：股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。

3.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會的非現場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務報表附注、與承銷業(yè)務有關的自查內容。

4.【答案】D。解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

5.【答案】C。解析：股票上市是指經核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

第一，股票經中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行：

第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元：

第三，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上：

第四，公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載：

第五.交易所要求的其他條件。

6.【答案】D。解析：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。

7.【答案】B。解析：上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的.應在10個工作日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。本題正確答案為B.

8.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構從事證券業(yè)務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業(yè)道德的.由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

9.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額出質的，須經其他合伙人一致同意;未經其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔賠償責任。

10.【答案】D。解析：一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構投資者則可在經批準的投資額度內投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

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