2018年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對(duì)比(第二章)
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| 2018年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》新舊版考試大綱對(duì)比(第二章) | ||
| 章 | 節(jié) | 變化明細(xì) |
| 第二章 | 第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理 | 新增 |
| 第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理 | 新增 | |
| 第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理 | 新增 | |
| 第四節(jié)從業(yè)人員管理 |
由原第二章第一、二節(jié)內(nèi)容全部移至此節(jié)，變化點(diǎn)如下: 新增: 掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定 掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為; 了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作; 了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則 掌握對(duì)署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求。了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。 變化:由"掌握投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范"變?yōu)?quot;掌握發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范" 刪除:熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)范和法律責(zé)任; |
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