證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱 （2018）

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第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征;了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成;熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念;了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別;掌握合伙企業(yè)的種類;掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求;掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件;熟悉合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定;掌握合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng);了解合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)的原則;了解新合伙人入伙的條件;掌握合伙人退伙、除名的情形或條件;掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱;了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容;掌握有限合伙企業(yè)的出資;掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行;掌握有限合伙企業(yè)的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

了解合伙企業(yè)的解散事由;了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則;了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān);掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告;掌握債券上市的條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購(gòu)的方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解公募基金運(yùn)作的方式;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定;掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;了解對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;了解對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求;熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容;掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則;了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定;了解對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé);掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念;熟悉證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法;熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

掌握反洗錢的定義;熟悉客戶身份識(shí)別和客戶身份資料保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求;掌握證券公司反洗錢保密要求;掌握應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告的情形及后續(xù)控制措施;熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定;了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求;了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。

掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義;掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體;熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施。

掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo);熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則;了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé);了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求;了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé);熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求;掌握對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序;掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為;了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作;了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問(wèn)與證券分析師的注冊(cè)登記要求;掌握發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范;掌握對(duì)署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求;熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營(yíng)銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容;熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;了解對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求;了解證券交易所對(duì)滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況;熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券自營(yíng)

了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求;掌握不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的其實(shí)金額、資產(chǎn)來(lái)源等要求;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立和存續(xù)的基本條件;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的要求;掌握不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃投資交易的要求;掌握證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相應(yīng)要求;熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管要求;掌握委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求。

熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的違法情形;熟悉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利的情形;熟悉“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單;了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé);了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定;了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來(lái)源及權(quán)益處理。

熟悉股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)

了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象及主要功能;熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)管理要求;掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的自律管理措施。

了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場(chǎng)的概念、基本要求;熟悉證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類;了解柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式;熟悉柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求;熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求;熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求;了解證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理要求。

了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為;熟悉對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍;熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

掌握非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。

了解股票期權(quán)交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

第二部分 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

第一章 金融市場(chǎng)體系

第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述

掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類;了解金融市場(chǎng)的重要性;掌握金融市場(chǎng)的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別;熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)

了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);了解國(guó)際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者。

了解英、美、中國(guó)香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)

第一節(jié) 中國(guó)的金融體系

了解建國(guó)以來(lái)我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。

了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成;掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù);了解我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu);了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé);了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求。

了解中央銀行的業(yè)務(wù)(資產(chǎn)負(fù)債表)和主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)

掌握資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯;掌握中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn);熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn);熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

第三章 證券市場(chǎng)主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;熟悉我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容;了解證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化。

熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù);掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

第四節(jié) 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程。

熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第四章 股票

第一節(jié) 股票概述

掌握股票的定義、性質(zhì)和特征;熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

了解我國(guó)各種股份的概念;了解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;了解我國(guó)股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國(guó)股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征;掌握保薦制度、承銷制度的概念;了解股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度。

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式;了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求。

熟悉股票退市制度。

第三節(jié) 股票交易

掌握證券交易原則和交易規(guī)則;熟悉做市商交易的基本概念與特征;熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容;了解證券委托的形式;掌握委托指令的基本類別;熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過(guò)程;了解委托指令撤銷的條件和程序;掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式;了解漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制;了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過(guò)戶。

熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能;了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法;熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù);了解海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。

熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分;了解滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

第四節(jié) 股票估值

掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素;了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。

熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念;熟悉影響股票投資價(jià)值的因素;了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國(guó)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國(guó)金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國(guó)公司債券的管理規(guī)定;熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類;掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況。

掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類;熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品;了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因;了解美國(guó)次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī);我國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。

第二節(jié) 債券發(fā)行

掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序;熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。

了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 債券交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵;了解債券評(píng)級(jí)的程序;熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。

了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第四節(jié) 債券估值

熟悉債券估值的基本原理;熟悉影響債券價(jià)值的基本因素;了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格;了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià);了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn);掌握基金與股票、債券的區(qū)別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn);熟悉保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;熟悉我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況。

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體

熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系;熟悉基金投資管理過(guò)程;熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn);熟悉基金市場(chǎng)參與主體。

第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易

熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式;熟悉開放式基金申購(gòu)、贖回的概念;熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別;熟悉申購(gòu)、贖回的原則;了解申購(gòu)、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念;熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念;熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。

第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念;了解基金資產(chǎn)估值的重要性;熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素;熟悉我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則;熟悉基金費(fèi)用的種類;熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式;掌握不同類型基金利潤(rùn)分配的原則;熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收;熟悉基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收。

第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

熟悉基金監(jiān)管的含義與作用;熟悉我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織;熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露的含義與作用;掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定;熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。

第六節(jié) 非公開募集證券投資基金

掌握對(duì)非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范;熟悉私募基金的募集程序;熟悉私募基金的信息披露。

第七章 金融衍生工具

第一節(jié) 金融衍生工具概述

掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì);掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能;了解我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。

第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別;掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度;掌握金融期貨的種類與基本功能。

了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn);了解收益互換的應(yīng)用。

第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)的主要功能;了解金融期權(quán)的主要種類;了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo);了解權(quán)證的定義和分類;了解期權(quán)品種及其應(yīng)用。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。

第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介

熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。

第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述

了解風(fēng)險(xiǎn)的常見定義;掌握中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素;掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類;熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念;熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法;熟悉風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn);熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程;熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用;了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)。

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