2018證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月1日)

組合型選擇題

1.下列關(guān)于做市商交易的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求

Ⅱ.有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性

Ⅲ.能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度

Ⅳ.受到嚴(yán)格監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：做市商交易的特征包括：①維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求;②有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性;③具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;④能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度;⑤受到嚴(yán)格監(jiān)管。

2.公司可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告一般應(yīng)包括( )的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與風(fēng)險(xiǎn)管理策略

Ⅱ.公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與信息系統(tǒng)

Ⅳ.全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：公司可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告一般應(yīng)包括以下幾方面的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議：①風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與風(fēng)險(xiǎn)管理策略;②公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè);③風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與信息系統(tǒng);④全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)。

3.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與的活動(dòng)有( )。

Ⅰ.新股發(fā)行

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

Ⅲ.大額存單的發(fā)行

Ⅳ.股票增發(fā)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

4.從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

Ⅰ.平等

Ⅱ.公正

Ⅲ.自愿

Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則。

5.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有( )。

Ⅰ.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

Ⅱ.抗外部沖擊的能力

Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

Ⅳ.行業(yè)估值水平

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu);②行業(yè)可持續(xù)性;③抗外部沖擊的能力;④監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系;⑤勞資關(guān)系;⑥財(cái)務(wù)與融資問題;⑦行業(yè)估值水平。

6.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對(duì)現(xiàn)有的()等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充。

Ⅰ.國(guó)家行政監(jiān)管部門

Ⅱ.行業(yè)自律組織

Ⅲ.社會(huì)團(tuán)體

Ⅳ.市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等共同組成了全方位、多層次監(jiān)管體系。

7.委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制可分為()。

Ⅰ.整數(shù)委托

Ⅱ.市價(jià)委托

Ⅲ.零數(shù)委托

Ⅳ.限價(jià)委托

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

8.以下可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)的策略為()。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)分散

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)的策略包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

9.根據(jù)《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，通過上交所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)()情形的，上交所可以對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。

Ⅰ.債券最近一次資信評(píng)級(jí)為AA—級(jí)以下(含)

Ⅱ.發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損

Ⅲ.發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力

Ⅳ.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：通過上海證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)以下情形之一的，上交所可以對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示：①債券最近一次資信評(píng)級(jí)為AA-級(jí)以下(含)。②發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度業(yè)績(jī)預(yù)告或更正業(yè)績(jī)預(yù)告顯示為虧損。③發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力。④發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力。⑤本所認(rèn)定的其他情形。

10.下列關(guān)于利率對(duì)證券價(jià)格影響的說法，正確的有()。

Ⅰ.利率上升證券價(jià)格水平下跌

Ⅱ.利率上升證券價(jià)格水平上升

Ⅲ.利率影響資金流向從而影響證券價(jià)格

Ⅳ.利率影響公司盈利從而影響證券價(jià)格

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率的高低，對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。一般來(lái)說，利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升;而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降。原因有：①利率是計(jì)算股票內(nèi)在投資價(jià)值的重要依據(jù)之一。當(dāng)利率上升時(shí)，同一股票的內(nèi)在投資價(jià)值下降，從而導(dǎo)致股票價(jià)格下跌;反之則股價(jià)上升。②利率水平的變動(dòng)直接影響到公司的融資成本，從而影響股票價(jià)格。利率低，可以降低公司的利息負(fù)擔(dān)，增加公司盈利，股票價(jià)格也將隨之上升;反之，利率上升，股票價(jià)格下跌。③利率降低，部分投資者將把儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)成股票投資;需求增加，促成股價(jià)上升;反之，若利率上升，一部分資金將會(huì)從證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)向銀行存款，致使股價(jià)下降。

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