2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(8月20日)

選擇題

1.依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司最多由(　　)個股東共同出資設立。

A.40

B.50

C.60

D.80

2.股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由(　　)組成。

A.持股5%以上的股東

B.全體股東

C.全體員工

D.公司高級管理人員

3.報據(jù)我國政府對WTO的承諾.允許外國機構(gòu)設立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(　　)。

A.33%

B.49%

C.50%

D.25%

4.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，出現(xiàn)下列(　　)情況時，基金也無權(quán)暫停估值。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)

D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)

5.在資產(chǎn)證券化交易中，服務人負責對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通?？捎?　　)兼任。

A.存管機構(gòu)

B.特定目的受托人

C.承銷人

D.發(fā)起人

6.我國基金管理公司全部為(　　)。

A.有限責任公司

B.股份有限公司

C.股份公司

D.合伙公司

7.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

8.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元。且不存在未彌補虧損。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

9.自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的(　　)個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報稿)。

A.3

B.5

C.7

D.10

10.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是(　　)。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.董事會

選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。解析：依照《公司法》的規(guī)定，有限責任公司是由1個以上、50個以下股東共同出資設立的。

2.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。

3.【答案】B。解析：報據(jù)我國政府對wr0的承諾，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

4.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的：(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

5.【答案】D。

6.【答案】A。

7.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

8.【答案】B。解析：根據(jù)《證券法》第50條關于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

9.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

10.【答案】A。解析：會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

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