2018證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月18日)

選擇題

41.過(guò)戶費(fèi)的一部分屬于( )收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

B. 證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C. 證券交易所

D. 中國(guó)結(jié)算公司

正確答案：D

解析：過(guò)戶費(fèi)是股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給中國(guó)結(jié)算公司的費(fèi)用。為操作簡(jiǎn)便，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

42.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，對(duì)于委托指令撤銷，下列說(shuō)法正確的是( )。

A. 在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

B. 在委托未成交前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

C. 在委托未成交前，客戶有權(quán)撤銷委托，但不能變更委托

D. 在委托未成交前，客戶已經(jīng)發(fā)出指令，所以不能變更或撤銷委托

正確答案：B

解析：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。

43.以下掛牌要求最高的是( )。

A. 中小企業(yè)板塊

B. 新三板

C. 區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)

D. 券商柜臺(tái)市場(chǎng)

正確答案：A

解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征之一是掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求，更加關(guān)注企業(yè)的成長(zhǎng)性。我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要由銀行間交易市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、私募基金市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)等幾個(gè)部分構(gòu)成。

44.企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份，稱為( )。

A. 社會(huì)公眾股

B. 法人股

C. 外資股

D. 國(guó)家股

正確答案：B

解析：法人股，是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

46.單一期限債券的發(fā)行規(guī)模一般不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的( )。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

正確答案：B

解析：一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，由各地根據(jù)資金需求和債券市場(chǎng)狀況等因素合理確定，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。

47.ETF每( )秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

正確答案：C

解析：ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。

48.混合資本債券如果同時(shí)出現(xiàn)最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近( )個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。

A. 6

B. 12

C. 28

D. 24

正確答案：B

解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。

49.商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)，要求核心資本充足率不低于( )。

A. 4%

B. 5%

C. 8%

D. 10%

正確答案：A

解析：商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)符合以下條件：①實(shí)行貸款五級(jí)分類，貸款五級(jí)分類偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;④具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制;⑤最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。

50.專項(xiàng)債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地綜合考慮項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、回收周期和債券市場(chǎng)狀況等合理確定，但7年和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的( )。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

正確答案：D

解析：專項(xiàng)債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地綜合考慮項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、回收周期和債券市場(chǎng)狀況等合理確定，但7年和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的50%。

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