2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(8月15日)

選擇題

11.負責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標準和指引的是( )。

A. 證券交易所

B. 國家技術(shù)監(jiān)督管理局

C. 中國證監(jiān)會

D. 中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：D

解析：中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標準和指引。

12.下列有關(guān)國債銷售價格的說法錯誤的是( )。

A. 在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定價格的問題

B. 在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投票情況確定的發(fā)售價格是有差異的

C. 目前，財政部允許承銷商在發(fā) 行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

D. 目前，財政部要求國債承銷商以中標價格發(fā)行國債

正確答案：D

解析：在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行。

13.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是()。

A. 集合競價

B. 協(xié)商議價

C. 連續(xù)競價

D. 公開競價

正確答案：C

解析：我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

14.歐洲貨幣市場是指非居民之間以( )為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事某種貨幣借貸業(yè)務(wù)的市場。

A. 保險公司

B. 券商

C. 基金公司

D. 銀行

正確答案：D

解析：歐洲貨幣市場是指非居民間以銀行為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸的市場。

15.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。

A. 證券公司

B. 基金管理公司

C. 基金托管公司

D. 商業(yè)銀行

正確答案：B

解析：在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

16.( )，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

A. 2002年5月1日

B. 2004年1月2日

C. 2010年3月31日

D. 2013年11月30日

正確答案：B

解析：2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

17.銀行發(fā)行債券，會( )貨幣，使存款( )。

A. 發(fā)散;增加

B. 發(fā)散;縮減

C. 回籠;增加

D. 回籠;縮減

正確答案：D

解析：銀行發(fā)行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

18.( )是金融風(fēng)險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

A. 金融市場聯(lián)動性

B. 資產(chǎn)配置活動

C. 投資者心理與預(yù)期的變化

D. 信息技術(shù)發(fā)展

正確答案：A

解析：金融市場聯(lián)動性是金融風(fēng)險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

19.遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過( )天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

A. 270

B. 360

C. 365

D. 366

正確答案：C

解析：遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。遠期交易到期應(yīng)實際交割資金和債券。

20.金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A. 5

B. 20

C. 60

D. 90

正確答案：C

解析：金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

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