2018年證券從業(yè)資格高管資質(zhì)類《證券公司高級管理人員資質(zhì)》考試大綱

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證券從業(yè)資格高管資質(zhì)類《證券公司高級管理人員資質(zhì)》考試大綱

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡稱《辦法》)有關要求，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2017)》(以下簡稱《大綱》)，用于指導證券公司高級管理人員資質(zhì)測試工作。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。因此，通過資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一。

二、測試范圍

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準)。

三、測試的主要內(nèi)容

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試包括以下內(nèi)容：

(一)綜合類

1. 《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)

掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔保的規(guī)定;熟悉關于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的界定。

2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定;掌握關于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關于證券上市審核的規(guī)定;掌握關于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、應及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關于證券公司設立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標和禁止為其關聯(lián)人提供融資、擔保的有關規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關于證券投資者保護基金的規(guī)定;掌握關于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標不符合規(guī)定時，國務院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責義務的規(guī)定;熟悉國務院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進行風險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關規(guī)定;熟悉國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務;了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定;了解關于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關于相關證券違法行為法律責任的規(guī)定。

3.《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)

掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設立與變更的相關規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時的業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時應事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握有關證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負責人的相關規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風險的規(guī)定;掌握關于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務等相關規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務情況、財務狀況進行檢查可采取的措施;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責令其限期改正可采取的措施。

4. 《證券公司風險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)

了解處置證券公司風險的總體原則;了解對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進行停業(yè)整頓的相關規(guī)定;了解證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務許可的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應履行的職責;了解證券公司風險處置過程中有關司法程序的規(guī)定;了解證券公司風險處置過程中相關機構(gòu)或人員的規(guī)定。

5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)

熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。

6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)

了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求;熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務的獨立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。

7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)

了解設立信托的條件;熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關規(guī)定。

8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

熟悉合同當事人行使權(quán)利、履行義務應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應包括的一般條款;了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務;了解有關委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務;了解有關委托事務報酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責任規(guī)定;熟悉有關解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務。

9.《中華人民共和國擔保法》(1995年6月30日通過， 1995年10月1日起施行)及《中華人民共和國物權(quán)法》(2007年3月16日通過，2007年10月1日起施行)關于擔保的規(guī)定

了解擔保的方式;熟悉擔保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。

10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)

掌握反洗錢的概念;熟悉金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務的規(guī)定;了解金融機構(gòu)未履行反洗錢義務的法律責任。

(二)經(jīng)營管理類

1. 公司、子公司及分支機構(gòu)設立、管理

(1)《外資參股證券公司設立規(guī)則》(2002年6月1日公布，2012年10月11日最新修訂并施行)

熟悉外資參股證券公司的設立方式;掌握外資參股證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務范圍;了解境內(nèi)外股東應當具備的條件和要求;了解目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關規(guī)定;了解中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)和中國臺灣的投資者參股證券公司比照適用本規(guī)則的要求。

(2)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(2009年5月26日公布， 2010年5月14日修訂并施行)

熟悉證券公司分類工作必須堅持的原則;掌握評價證券公司風險管理能力所依據(jù)的指標;掌握證券公司市場競爭力的評價依據(jù);掌握證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評價依據(jù);掌握對證券公司評價計分的方法;了解證券公司因違法違規(guī)行為而被相應扣分的規(guī)定;了解證券公司因風險管理能力薄弱而被相應扣分的規(guī)定;了解證券公司因市場競爭力符合一定條件而被相應加分的規(guī)定;熟悉證券公司申請專業(yè)評價機構(gòu)對其進行專業(yè)評價的規(guī)定;掌握根據(jù)證券公司評價計分高低進行分類的級別;熟悉將證券公司下調(diào)等級的情形;熟悉證券公司分類評價的程序;了解證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定。

(3)《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》(2008年10月30日公布，2008年12月1日起施行)

掌握證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務客戶提供證券投資咨詢服務的禁止行為;掌握證券公司使用自有資金投資證券而無須取得證券自營業(yè)務資格的條件;熟悉創(chuàng)新業(yè)務的范圍與特征;熟悉不得經(jīng)營相同業(yè)務的證券公司范圍;熟悉新設公司核準的業(yè)務種數(shù)和證券公司一次增加的業(yè)務種數(shù)的限制;掌握證券公司增加業(yè)務種類需要符合的審慎性要求;熟悉證券公司申請增加業(yè)務種類應向證監(jiān)會提交的材料;了解不適用《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》的業(yè)務范圍;熟悉證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務、風險控制指標不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形時證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施;了解證券公司業(yè)務種類表述方式的新舊對比。

(4)《證券公司設立子公司試行規(guī)定》(2007年12月28日公布，2012年10月11日修訂并施行)

掌握證券公司與其子公司不得同業(yè)競爭的規(guī)定;熟悉證券公司與其他投資者共同出資設立子公司的規(guī)定;掌握證券公司設立子公司應當符合的審慎性要求;了解可以申請擴大業(yè)務范圍的證券公司子公司的條件;熟悉證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關規(guī)定;熟悉證券公司應對子公司提供有關支持和服務的規(guī)定;熟悉證券公司不得損害子公司合法權(quán)益的規(guī)定;掌握對證券公司子公司進行內(nèi)部控制和風險管理的相關規(guī)定;了解證券公司通過受讓、認購股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。

(5)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(2013年3月15日公布并施行)

熟悉證券公司分支機構(gòu)的業(yè)務范圍;熟悉證券公司設立、收購分支機構(gòu)的條件;掌握客戶利益保護的規(guī)定;了解分支機構(gòu)增加或減少業(yè)務種類的規(guī)定;掌握證券公司申請設立、撤銷分支機構(gòu)獲批后的公告義務;了解證券公司設立、收購、撤銷分支機構(gòu)的申請、批準、登記程序;了解證券公司分支機構(gòu)的集中統(tǒng)一管理制度;了解證券公司分支機構(gòu)負責人的管理制度;掌握證券公司分支機構(gòu)的信息報送規(guī)定;了解證券公司設立代表處、辦事處等機構(gòu)的備案規(guī)定。

(6)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》(2016年12月30日公布并施行)

掌握證券公司設立私募子公司應避免利益沖突的要求;掌握證券公司設立私募子公司應符合的條件;熟悉設立私募子公司的出資要求;熟悉證券公司應對私募子公司關鍵人員管控的要求;掌握證券公司應將私募子公司合規(guī)風控納入統(tǒng)一管理的要求;了解證券公司與私募子公司之間隔離和利益沖突管理的要求。

(7)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》(2016年12月30日公布并施行)

熟悉證券公司設立另類投資子公司應符合的條件;熟悉設立另類投資子公司的出資要求;掌握另類投資子公司經(jīng)營邊界和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定;熟悉禁止另類投資子公司下設任何機構(gòu)的規(guī)定;掌握對另類投資子公司進行內(nèi)部控制和風險管理的相關規(guī)定。

2. 公司治理、內(nèi)部控制與信息披露

(1)《證券公司治理準則》(2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行)

熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務;掌握證券公司股東、實際控制人出現(xiàn)特定情形時的報告義務;熟悉證券公司股東享有的知情權(quán);掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及股東向股東會提案的規(guī)定;掌握證券公司股東推選董事、監(jiān)事的規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事選舉采用累積投票制的規(guī)定;熟悉股東會在董事、監(jiān)事任期屆滿前免除其職務的規(guī)定;熟悉對證券公司控股股東的約束內(nèi)容;掌握證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)方“五分開”、“三獨立”的要求;掌握證券公司與其股東或股東的關聯(lián)方之間的禁止行為;熟悉獨立董事的職權(quán);了解證券公司董事人數(shù)的規(guī)定;掌握證券公司董事會需特別披露與報告的事項;熟悉證券公司董事會、董事長不得越權(quán)干預經(jīng)理層經(jīng)營管理活動的規(guī)定;熟悉董事會關聯(lián)交易議案的表決程序;熟悉董事會秘書的職責;熟悉董事會專門委員會的設立要求和職責;了解證券公司監(jiān)事會的構(gòu)成;了解證券公司監(jiān)事會的職權(quán);熟悉證券公司經(jīng)理層人員競業(yè)禁止行為的規(guī)定;了解證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬管理的相關要求;掌握證券公司對客戶負有的誠信義務。

(2)《證券公司內(nèi)部控制指引》(2003年12月15日公布并施行)

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要素;熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則;掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為;熟悉證券公司獨立運作的基本要求;熟悉證券公司三道業(yè)務監(jiān)控防線的要求;熟悉隔離墻制度的要求;熟悉證券公司授權(quán)管理制度;熟悉證券公司重大事項報告制度;熟悉對證券公司合同、印章、密押等的管理要求;掌握建立危機處理機制和程序的要求;了解證券公司變更會計政策的批準程序;熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度;掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責;熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層人員的內(nèi)部控制職責。

(3)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行)

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應遵守的基本要求;熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、高級管理人員應當履行的合規(guī)管理職責;熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關內(nèi)容;掌握證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定;掌握合規(guī)負責人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定;了解證券公司合規(guī)負責人的任職條件;熟悉證券公司聘任和解聘合規(guī)負責人的相關要求;熟悉證券公司合規(guī)負責人不能履行職責或缺位時的規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定;熟悉證券公司應當將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負責人的獨立性原則;了解證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)管理的有效性評估要求;了解對證券公司及有關人員違反本辦法規(guī)定的監(jiān)管措施。

(4)《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(2009年4月3日公布， 2010年6月30日修訂并施行)

熟悉證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為應當符合的法律規(guī)定;掌握有關持有或變更上市證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的有關規(guī)定;熟悉上市證券公司編制上市公司年報和證券公司監(jiān)管年報的規(guī)定;了解上市證券公司應當在報送綜合監(jiān)管報表同時公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財務信息的有關規(guī)定;熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關規(guī)定;熟悉上市證券公司發(fā)生公司或者高管特定變化情況時，需要通知全體股東并及時公告的規(guī)定;熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人在出現(xiàn)特定情況時應當及時通知證券公司的規(guī)定;了解公司的中報、年報中應披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果的相關規(guī)定;掌握上市證券公司披露其風險控制指標變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項的規(guī)定;掌握關于上市證券公司建立健全信息管理制度的規(guī)定。

(5)《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則》(2008年1月14日公布，2013年11月20日修訂，2014年1月1日起施行)

掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求;掌握證券公司年度報告公開披露信息的規(guī)定;熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關責任。

(6)《證券公司信息隔離墻制度指引》(2010年12月29日公布，2015年3月11日修訂并施行)及《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》(2015年3月11日公布并施行)

掌握信息隔離墻制度的定義;掌握董事會、管理層、各部門和分支機構(gòu)在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責;掌握證券公司建立信息隔離墻應當采取的保密措施;熟悉證券公司跨墻管理制度;了解證券公司應將項目公司和與其有重大關聯(lián)的公司或證券列入限制名單的時點;掌握證券公司不應允許任何人在證券研究報告發(fā)布前接觸報告或?qū)蟾鎯?nèi)容產(chǎn)生影響的例外情形。

熟悉證券公司對相關業(yè)務進行限制時應當遵循的原則;熟悉高級管理人員存在利益沖突時的職責與業(yè)務限制。

3. 財務與風險控制

(1)《證券公司風險控制指標管理辦法》(2006年7月20日公布，2016年6月16日最新修訂，2016年10月1日起施行)

掌握證券公司應計算各項風險控制指標，編制各項風險控制指標監(jiān)管報表并進行審計的規(guī)定;掌握建立全面風險管理體系和設立首席風險官的規(guī)定;熟悉證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規(guī)定;掌握凈資本的構(gòu)成和計算方法;熟悉計算凈資本應充分計提資產(chǎn)減值準備的規(guī)定;掌握關于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務的凈資本標準的規(guī)定;掌握必須持續(xù)符合的風險控制指標標準;掌握中國證監(jiān)會對風險控制指標設置的預警標準;掌握在風險控制指標監(jiān)管報表上簽字的人員和相關的責任;熟悉關于證券公司應報告風險控制指標的規(guī)定;掌握證券公司未按要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送的監(jiān)管措施;掌握證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準、未按期完成整改和無法達標的監(jiān)管措施;熟悉相關用語的含義。

(2)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》(2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

熟悉證券公司各項風險控制指標計算表的內(nèi)容;掌握權(quán)益類證券及其衍生品、非權(quán)益類證券及其衍生品、權(quán)益類基金和非權(quán)益類基金的范圍;掌握對不同類別證券公司調(diào)整風險資本準備計算系數(shù)的規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)營自營業(yè)務、融資融券業(yè)務必須符合的標準。

(3)《證券公司壓力測試指引》(2011年3月23日公布，2016年12月30日修訂并施行)

掌握證券公司壓力測試的定義;掌握證券公司開展壓力測試的原則;了解全面性原則對子公司風險覆蓋的要求;熟悉證券公司壓力測試的基本保障;掌握證券公司開展壓力測試的主要步驟;掌握證券公司壓力測試方案包含的要素;熟悉證券公司壓力測試的種類;熟悉證券公司壓力測試的不同分析方法;了解壓力測試應當涵蓋證券公司面臨的風險類型及變化情況;熟悉證券公司應當開展專項或綜合壓力測試的情形;了解證券公司壓力測試報告的主要內(nèi)容;了解證券公司根據(jù)壓力測試結(jié)果反映的風險情況可采取的應對措施;了解證券公司壓力測試工作機制檢查和評估的重點方面。

(4)《證券公司全面風險管理規(guī)范》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修訂并施行)

掌握全面風險管理的定義;掌握全面風險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;掌握證券公司全面風險管理的責任主體;熟悉證券公司董事會、經(jīng)理層在全面風險管理中的職責;熟悉首席風險官的任職條件、獨立性保障;熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。

(5)《證券公司流動性風險管理指引》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修訂并施行)

掌握流動性風險的定義;掌握證券公司流動性風險管理的目標;掌握證券公司流動性風險管理應遵循的原則;了解將子公司納入證券公司流動性風險管理體系的要求;掌握證券公司董事會、經(jīng)理層、首席風險官在流動性風險管理中承擔的職責;熟悉證券公司確定流動性風險偏好的依據(jù);了解證券公司的融資管理應符合的要求;了解證券公司流動性風險應急計劃應符合的要求;掌握優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)的定義;了解證券公司對中國證券業(yè)協(xié)會有關流動性風險監(jiān)管的報告義務。

4.信息技術保障

(1)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

熟悉證券期貨行業(yè)信息安全保障工作實行的原則;掌握證券公司的信息安全職責范圍;熟悉證券期貨行業(yè)的信息安全職責劃分;掌握證券公司信息安全的基本保障要求和持續(xù)保障要求;了解證券期貨業(yè)信息安全保障工作主體的責任。

(2)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術治理工作指引(試行)》(2008年9月3日公布并施行)

掌握信息技術治理的定義與內(nèi)容;掌握IT治理目標的內(nèi)容;熟悉IT治理的相關責任人員;掌握IT治理委員會的職責;掌握IT總監(jiān)的職責;熟悉IT架構(gòu)的原則;熟悉IT基礎設施的范圍、原則和特點;了解IT應用的階段;了解證券公司最近三個財政年度IT投入的平均最低數(shù)額限制;了解IT安全和風險控制保障措施。

5.從業(yè)人員管理

(1)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(2006年11月30日公布，2012年10月19日修訂并施行)

掌握證券公司高級管理人員的范圍;掌握董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人應取得任職資格的規(guī)定;熟悉不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人情形的規(guī)定;掌握董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人任職資格的基本條件;熟悉董事、監(jiān)事、獨立董事、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的特殊條件;了解推薦人的條件和推薦意見的內(nèi)容;熟悉有關董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人兼職的規(guī)定;熟悉有關董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人應拒絕接受侵害公司利益或客戶合法權(quán)益的指令的規(guī)定;掌握有關董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人禁止性行為的規(guī)定;熟悉有關取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員、分支機構(gòu)負責人業(yè)務培訓的規(guī)定;了解有關派出機構(gòu)對負有直接責任或領導責任的董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人可以進行監(jiān)管談話的規(guī)定;熟悉證券公司風險控制指標不符合規(guī)定又未在限期內(nèi)改正的，中國證監(jiān)會可采取的限制性措施;熟悉中國證監(jiān)會認定證券公司董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人為不適當人選情形的規(guī)定;熟悉證券公司不得聘用不適當人選擔任董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人期限的規(guī)定;熟悉有關董事長、副董事長、高管人員、分支機構(gòu)負責人辭職、解職或被撤銷任職資格應進行離任審計的規(guī)定;了解證券公司董事、監(jiān)事、高管人員、分支機構(gòu)負責人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定、隱瞞有關情況或以虛假材料申請任職資格、以不正當手段取得任職資格的法律責任規(guī)定。

(2)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日公布，2003年2月1日起施行)

掌握哪些人員應當取得證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的相關規(guī)定;熟悉參加從業(yè)資格考試的人員應當符合的基本條件規(guī)定;了解申請執(zhí)業(yè)證書應當具備的條件規(guī)定;熟悉機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務應當承擔的法律責任。

(3)《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日公布，2015年5月18日修訂，2015年6月22日起施行)

熟悉關于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定;掌握關于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務或擔任相關職務的規(guī)定;了解對有關責任人員采取不同年限禁入措施的情形;了解對有關責任人員可以單獨采取禁入措施或一并進行行政處罰或移送公安機關、檢察院的規(guī)定;了解可以對有關責任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

6.投資者保護

(1)《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》(2013年12月25日公布并施行)

掌握健全投資者適當性制度的主要內(nèi)容;掌握優(yōu)化投資回報機制的主要措施;掌握保障中小投資者知情權(quán)的主要方法;熟悉累積投票制、上市公司股東大會投票表決第三方見證、獨立董事備案和履職評價等制度;了解第三方機構(gòu)在行業(yè)糾紛解決中的作用;了解對中小投資者造成損害的賠償主體范圍;熟悉限售股股東減持計劃預披露制度;了解加強中小投資者教育的主要方式;了解投資者保護綜合體系的構(gòu)成。

(2)《證券期貨投資者適當性管理辦法》(2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行)

掌握本辦法的適用范圍;掌握經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序;熟悉經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行細化分類和管理的規(guī)定;了解制定更新行業(yè)產(chǎn)品風險等級名錄的主體;熟悉劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素;了解應審慎評估產(chǎn)品或服務風險等級的情況;掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責;熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為;熟悉經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前應告知的信息;了解經(jīng)營機構(gòu)制定適當性內(nèi)部管理制度的要求;掌握經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的罰則。

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