2018證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月12日)

選擇題

31.( )是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

A. 網(wǎng)上委托

B. 自助和電話(huà)自動(dòng)委托

C. 柜臺(tái)委托

D. 非柜臺(tái)委托

正確答案：A

解析：網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。

32.我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。

A. 15%

B. 25%

C. 35%

D. 40%

正確答案：B

解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一即是：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

33.公司債券不得再次發(fā)行的情形之一是：最近( )個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

正確答案：D

解析：存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行公司債券：①最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);④?chē)?yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

34.根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。

A. 60%

B. 70%

C. 80%

D. 90%

正確答案：D

解析：根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

35.證券業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)認(rèn)為有必要或由( )以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 3/4

正確答案：B

解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)認(rèn)為有必要或由1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

36.證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由( )。

A. 會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

C. 會(huì)員單位推薦產(chǎn)生

D. 監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

正確答案：D

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

37.在上市公司增資發(fā)行的方式中，( )是股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式。

A. 公開(kāi)增發(fā)

B. 定向增發(fā)

C. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D. 配股

正確答案：A

解析：無(wú)

38.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A. 由于混合型證券(具有股權(quán)和債券性質(zhì))越來(lái)越多，干脆用稱(chēng)CBOs概念代指證券化產(chǎn)品

B. 融資方通過(guò)境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱(chēng)為境內(nèi)資產(chǎn)證券化

C. 最早的證券化產(chǎn)品是以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱(chēng)為按揭支持證券(MBS)

D. 國(guó)內(nèi)融資方通過(guò)在國(guó)外的特殊目的機(jī)構(gòu)(SPV)在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資稱(chēng)為離岸資產(chǎn)證券化

正確答案：A

解析：國(guó)內(nèi)融資方通過(guò)在國(guó)外的特殊目的機(jī)構(gòu)(Special Purpose Vehicles，SPV)或結(jié)構(gòu)化投資機(jī)構(gòu)(Sturctured Investment Vehicles，SIVs)在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資稱(chēng)為離岸資產(chǎn)證券化;融資方通過(guò)境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資則稱(chēng)為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱(chēng)為按揭支持證券(MBs);由于混合型證券(具有股權(quán)和債權(quán)性質(zhì))越來(lái)越多，干脆用CDOs(Collateralized Debl，Obligations)概念代指證券化產(chǎn)品，并細(xì)分為CLOs、CMOs、CBOs等產(chǎn)品。最近幾年，還采用金融工程方法，利用信用衍生產(chǎn)品構(gòu)造出合成CDOs。

39.( )負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員及其他特定崗位專(zhuān)業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 證券交易所

C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D. 人事部

正確答案：C

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理;負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和保薦代表人勝任能力考試，并對(duì)其進(jìn)行持續(xù)教育和培訓(xùn);負(fù)責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員做好信息安全保障工作，對(duì)證券公司重要信息系統(tǒng)進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組織對(duì)交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

正確答案：C

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

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