2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(8月8日)

選擇題

41.債券質(zhì)押式回購交易是指( )。

A. 逆回購方向正回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定時間，由逆回購方按約定回購利率計算的資金額向正回購方返還資金的融資行為

B. 逆回購方將債券出質(zhì)給正回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定時間，由逆回購方按約定回購利率計算的資金額向正回購方返還資金，正回購方向逆回購方返還出質(zhì)債券的融資行為

C. 正回購方向逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定時間，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金的融資行為

D. 正回購方將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定時間，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還出質(zhì)債券的融資行為

正確答案：D

解析：質(zhì)押式回購是交易雙方進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方(正回購方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金、逆回購方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權(quán)的融資行為。

42.目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采用( )。

A. 雙邊凈額結(jié)算

B. 多邊凈額結(jié)算

C. 統(tǒng)一結(jié)算

D. 全額結(jié)算

正確答案：B

解析：目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

43.證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了( )的對接，有效地解決了資本的供需矛盾。

A. 發(fā)行與回購

B. 籌資與投資

C. 一級市場與二級市場

D. 投資與并購

正確答案：B

解析：證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地解決了資本的供需矛盾。

44.場外市場價格決定的主要方式是()。

A. 公開競價

B. 連續(xù)競價

C. 集合競價

D. 協(xié)商議價

正確答案：D

解析：場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。具體地說，是證券公司對自己所經(jīng)營的證券同時掛出買入價和賣出價，并無條件地按買入價買入證券和按賣出價賣出證券，最終的成交價是在掛牌價基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價。券商可根據(jù)市場情況隨時調(diào)整所掛的牌價。

45.在初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

正確答案：C

解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。

46.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣()萬元。

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

正確答案：B

解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件之一是具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行()。

A. 集中管理

B. 第三方存管

C. 有效控制

D. 統(tǒng)一存管

正確答案：B

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

48.甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.50元，時間為13：20;乙的賣出價為10.80元，時間為13：35;丙的賣出價為10.65元，時間為13：30;丁的賣出價為10.80元，時間為。13：40。那么這四位投資者交易的先后順序為()。

A. 丁、乙、甲、丙

B. 乙、丁、甲、丙

C. 乙、丁、丙、甲

D. 甲、丙、乙、丁

正確答案：D

解析：證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。故投資者甲優(yōu)先交易，丙第二個進行交易。時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。故乙投資者優(yōu)先于丁。這四位投資者交易的先后順序為甲、丙、乙、丁。

49.下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說法中不正確的是( )。

A. 為債券提供保證的，保證應(yīng)當是連帶責(zé)任保證

B. 為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應(yīng)當由具有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估

C. 除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當為債券發(fā)行提供擔(dān)保

D. 定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%

正確答案：D

解析：定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息總額的50%。

50.在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為( )。

A. 離岸基金

B. 在岸基金

C. 國內(nèi)基金

D. 國際基金

正確答案：B

解析：在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。

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