2018證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月28日)

單選題

451.發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　　)。

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

452.下列選項(xiàng)中，分信息的是(　　)。

A.處罰處分時(shí)間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號(hào)

453.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

454.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　　)。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

455.證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于(　　)。

A.服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入

B.費(fèi)用收入

C.傭金

D.低買高賣的價(jià)差

456.通過基金銷售人員從業(yè)考試即(　　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

B.《證券投資基金》

C.《證券交易》

D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》

457.我國中國香港的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括(　　)。

A.禁止分析師向投資銀行部門報(bào)告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

C.禁止投資銀行部門審螽研究報(bào)告及其

D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

458.下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的是(　　)。

A.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.地方性證券交易所

459.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(　　)人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

A.50

B.100

C.150

D.200

460.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

選擇題參考答案

451.D【解析】認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

452.C【解析】處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。

453.D【解析】擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

454.D【解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

455.D【解析】證券公司進(jìn)行自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差。

456.D【解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

457.D【解析】我國中國香港的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投資銀行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。

458.D 【解析】下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。(2)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

459.D【解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

460.B【解析】融資買入、融券賣出法人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。

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