2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月27日)

單選題

441.規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括(　　)。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《證券交易管理條例》

442.下列不屬于基金銷售機構的是(　　)。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.專業(yè)基金銷售機構

D.中國證券業(yè)協(xié)會

443.(　　)是指在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。

A.業(yè)務對象的廣泛性

B.客戶指令的權威性

C.證券經(jīng)紀商的中介性

D.客戶資料的保密性

444.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是(　　)。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

445.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.3～6個月

B.6～12個月

C.3～9個月

D.3～12個月

446.期貨交易所的會員不包括(　　)。

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.特別結算會員

D.限制結算會員

447.(　　)是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

448.非公開募集基金的募集對象累計不得超過(　　)。

A.50

B.100

C.150

D.200

449.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是(　　)。

A.所在機構組織的培訓

B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓

C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

450.甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是(　　)。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

選擇題參考答案

441.D【解析】規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

442.D【解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領導機構，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

443.D【解析】客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。

444.D【解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

445.D【解析】期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

446.D【解析】期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

447.D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

448.D【解析】參見《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定。

449.D【解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。

450.D 【解析】參見《公司法》第十四條規(guī)定。

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