2018《金融市場基礎知識》每日一練(7月22日)

單選題

21.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于()。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

正確答案：C

解析：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應當確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結算機構簽訂合同，委托證券登記結算機構代為管理保證金。

22.證券發(fā)行市場又稱()。

A. 二級市場

B. 次級市場

C. 流通市場

D. 一級市場

正確答案：D

解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

23.股東大會作出普通決議必須經出席會議的股東所持表決權的()通過。

A. 半數

B. 1/3

C. 2/3

D. 全數

正確答案：A

解析：股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

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24.我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是()。

A. 1978~1992年

B. 1993~1998年

C. 1981~1990年

D. 1999年至今

正確答案：B

解析：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展是在1993~1998年。

25.證券登記結算制度實行證券()。

A. 代持制

B. 實名制

C. 代理制

D. 經紀制

正確答案：B

解析：證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

26.地方政府債券按投資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃?)。

A. 特種債券和保值債券

B. 一般債券和專項債券

C. 一般責任債券和專項債券

D. 基本建設債券和國家重點建設債券

正確答案：C

解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话阖熑蝹蛯ｍ梻?。

27.可轉換公司債券是指其持有者可以在()內按一定比例或價格將其轉化為()。

A. 1年，優(yōu)先股票

B. 1年，普通股票

C. 一定時期，優(yōu)先股票

D. 一定時期，普通股票

正確答案：D

解析：可轉換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券，通常轉化為普通股票。

28.關于柜臺委托形式，下列說法錯誤的是()。

A. 委托人必須親自到證券營業(yè)部，表達委托意愿并進行委托手續(xù)

B. 是一種比較穩(wěn)妥可靠的證券委托形式

C. 客戶和證券經紀商面對面辦理手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任

D. 委托人根據委托程序和必需的證件，采用書面方式表達委托意愿

正確答案：A

解析：選項A，柜臺委托委托人可以親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，表達委托意愿并進行委托手續(xù)。

29.債券票面利率也稱()。

A. 實際利率

B. 單利

C. 名義利率

D. 市場利率

正確答案：C

解析：債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數表示。

30.證券承銷是指證券公司代理()發(fā)行證券的行為。

A. 投資銀行

B. 交易所

C. 證券發(fā)行人

D. 商業(yè)銀行

正確答案：C

解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

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