2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月21日)

單選題

381.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　　)。

A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C.經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

382.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

383.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

A.i000

B.2000

C.3000

D.5000

384.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管

C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

385.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

386.財務顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是(　　)。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.撤銷資格

D.責令改正

387.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量(　　)以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

388.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.10萬元以上20萬元以下

B.20萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

389.犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10

390.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是(　　)。

A.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

B.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

C.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

D.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

單選題參考答案及解析

381.C【解析】《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

382.C【解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

383.C【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。

384.C 【解析】C項的正確表述為：甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

385.C【解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

386.C【解析】財務顧問及其財務顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

387.C【解析】單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

388.C【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

389.C【解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

390.D【解析】參見《證券法》第三十五條規(guī)定。

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