證券從業(yè)資格考試證書年檢時(shí)間、內(nèi)容及費(fèi)用

年檢時(shí)間：

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢；對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。 協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時(shí)半年。

年檢內(nèi)容：

(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。

(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

年檢費(fèi)用：

執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。

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