2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月14日)

單選題

311.股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括(　　)。

A.公平

B.公正

C.公開

D.同股同價

312.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

313.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

314.基金份額持有人的權利不包括(　　)。

A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

B.分享基金財產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

315.下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

A.保管基金資產(chǎn)

B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

316.能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

A.逐日盯市制度

B.風險預警制度

C.防火墻制度

D.保證金制度

317.在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

318.向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為(　　)。

A.證券分析師

B.證券咨詢室

C.理財師

D.證券投資顧問

319.客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

320.(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

單選題參考答案及解析

311.C【解析】股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

312.C【解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

313.C【解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

314.C【解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

315.C【解析】基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

316.C【解析】建立防火墻制度，能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

317.C【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

318.D【解析】參見《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。

319.C【解析】客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

320.C【解析】客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

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