2018年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(7月12日)

單選題

21.在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

正確答案：A

解析：《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》和《證券法》對(duì)于企業(yè)債券的期限均沒有明確規(guī)定。在現(xiàn)行的具體操作中，原則上不能低于1年。

22.國(guó)債招投標(biāo)過程中，對(duì)于不可追加的記賬式國(guó)債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的( )。

A. 35%

B. 10%

C. 30%

D. 25%

正確答案：C

解析：不可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的30%，可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的25%。

23.()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

A. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

B. 自律性組織

C. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：A

解析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機(jī)構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。

24.根據(jù)( )規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

A. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B. 《證券法》

C. 《公司法》

D. 《證券賬戶管理規(guī)則》

正確答案：B

解析：《證券法》第一百六十六條規(guī)定，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

25.證券公司借入期限為( )年以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

A. 1

B. 2

C. 4

D. 5

正確答案：A

解析：證券公司借入期限在1年以上(不含1年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

26.下列不屬于股票特征的是()。

A. 保本性

B. 流動(dòng)性

C. 收益性

D. 風(fēng)險(xiǎn)性

正確答案：A

解析：流動(dòng)性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征。

27.股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A. 1/3

B. 2/3

C. 1/2

D. 1/4

正確答案：B

解析：股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

28.證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱為()。

A. 場(chǎng)外市場(chǎng)

B. 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

C. 一級(jí)市場(chǎng)

D. 二級(jí)市場(chǎng)

正確答案：C

解析：證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

29.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是()。

A. 社?；?/p>

B. 社會(huì)公益基金

C. 企業(yè)年金

D. 證券投資基金

正確答案：D

解析：證券投資基金是一種以公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而進(jìn)行證券投資，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)。可投資于股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

30.以下各項(xiàng)中屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。

A. 期權(quán)賬戶

B. B股賬戶

C. A股賬戶

D. 基金賬戶

正確答案：B

解析：人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”(上海為C字頭賬戶)，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

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