關于舉辦云南轄區(qū)證券經(jīng)營機構投資者適當性管理培訓班的通知
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關于舉辦云南轄區(qū)證券經(jīng)營機構投資者適當性管理培訓班的通知
各會員單位:
為進一步提升云南轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理能力,認真落實中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定,切實維護投資者合法權益,促進轄區(qū)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,中國證券業(yè)協(xié)會與云南省證券業(yè)協(xié)會定于2018年7月20日聯(lián)合舉辦“云南轄區(qū)證券經(jīng)營機構投資者適當性管理培訓班”?，F(xiàn)將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
云南轄區(qū)證券法人機構合規(guī)部負責人、風控部負責人、經(jīng)紀業(yè)務部負責人;證券分公司和營業(yè)部主要負責人和合規(guī)專員;證券投資咨詢機構分管業(yè)務的負責人和合規(guī)負責人。
二、培訓內容安排
(一)投資者適當性管理背景、原因及目的;
(二)投資者適當性管理境外情況;
(三)投資者適當性管理國內情況;
(四)投資者適當性工作的思考和建議。
三、培訓師資
國信證券經(jīng)紀事業(yè)部副總裁兼經(jīng)紀事業(yè)部合規(guī)風控中心總經(jīng)理胡忠孝博士。
四、培訓時間和地點
時間:2018年7月20日下午14:00-16:00
地點:云南連云賓館大禮堂一樓報告廳
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學習;
(二) 參加培訓的證券行業(yè)從業(yè)人員,可獲得2個學時記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
具體報名事宜請咨詢云南省證券業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人: 畢老師
聯(lián)系電話:0871-65135568 郵箱:ynszqyxh@163.com
中國證券業(yè)協(xié)會
云南省證券業(yè)協(xié)會
2018年7月11日
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