2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月8日)

單選題

271.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

272.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是(　　)。

A.賬戶管理

B.賬戶開戶

C.資金清算

D.會計核算

273.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每(　　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

A.1

B.2

C.3

D.4

274.證券公司的設(shè)立應(yīng)當經(jīng)(　　)批準。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.省級地方人民政府

275.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　　)。

A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

276.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

277.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

278.下列(　　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用

C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

279.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當建立并實施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.風(fēng)險控制

C.管理

D.信息查詢

280.下列各項中，不屬于《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

C.設(shè)立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變化的規(guī)定

D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件，股東數(shù)量的限制

單選題參考答案及解析

271.B【解析】賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)沒年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

272.B【解析】自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當由獨立的部門或崗位負責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

273.B【解析】關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)電子方式記載、留存。

274.C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

275.C【解析】《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

276.C【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

277.C 【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

278.C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券 交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

279.C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

280.C【解析】《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定除了A、B、D三項外，還包括：(1)公司章程的必備內(nèi)容。(2)注冊資本的規(guī)定，出資形式，認繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容。(3)股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定。(4)經(jīng)理的聘任及職權(quán)。(5)監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序。(6)一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。(7)國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

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