2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(7月2日)

單選題

241.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(　　)個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

242.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的(　　)。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

243.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

244.收購要約的期限為(　　)。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75 日

D.60～90日

245.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

246.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額(　　)的罰款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

247.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

248.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

249.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

250.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，(　　)。

A.追究民事責(zé)任

B.追究刑事責(zé)任

C.追究行政責(zé)任

D.追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任

單選題參考答案及解析

241.B【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。

242.B【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

243.B【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

244.B【解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

245.C【解析】根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

246.B【解析】參見《公司法》第一百九十八條規(guī)定。

247.B【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

248.B【解析】財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

249.B【解析】董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé).組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

250.B【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

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