2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月30日)

單選題

221.下列情形中應由債券經(jīng)一所決定暫停公司債券上市交易的是(　　)。

A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的

B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

C.公司最近2年連續(xù)虧損

D.公司解散

222.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機構

D.證券公司

223.銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處(　　)罰金。

A.一萬元以上五萬元以下

B.兩萬元以上二十萬元以下

C.五萬元以上十萬元以下

D.十萬元以上二十萬元以下

224.(　　)是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.股票公司

225.證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以(　　)方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡

226.證券公司應當有(　　)名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

227.證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

228.(　　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

229.下列關于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是(　　)。

A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

B.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

230.涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

單選題參考答案及解析

221.C 【解析】參見《證券法》第六十條規(guī)定。

222.B【解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

223.B【解析】參見《中華人民共和國刑法》第一百八十六條規(guī)定。

224.B【解析】證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

225.B【解析】證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

226.B【解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

227.B【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

228.B【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

229.B【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收.故B項錯誤。

230.B【解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

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