2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月28日)

單選題

201.下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是(　　)。

A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

202.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

203.期貨公司可以接受(　　)的委托進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

204.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括(　　)。

A.撤銷證券從業(yè)資格

B.處以5萬元的罰款

C.處以9萬元的罰款

D.一律給予行政處分

205.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市決議，應(yīng)當(dāng)向債券經(jīng)一所報送的文件不包括(　　)。

A.公司營業(yè)執(zhí)照

B.公司債券募集辦法

C.保薦人出具的上市保薦書

D.審計報告

206.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

207.(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

208.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由(　　)以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級

B.縣級

C.市級

D.省級

209.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為(　　)。

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

210.在中國，(　　)是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

單選題參考答案及解析

201.B【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

202.A【解析】參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

203.B【解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

204.D 【解析】參見《證券法》第二百條規(guī)定。

205.D【解析】參見《證券法》第五十八條規(guī)定。

206.B【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

207.B【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

208.B【解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

209.B【解析】在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

210.B【解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

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