2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月27日)

單選題

191.下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是(　　)。

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

192.(　　)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務(wù)

B.上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)

193.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

C.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

194.申請設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機關(guān)提交的文件不包括(　　)。

A.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

B.董事會指定代表或者共同委托代理人的證明

C.公司章程

D.股東的主體資格證明或者自然人身份證明

195.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為(　　)萬元人民幣。

A.50

B.100

C.200

D.500

196.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院授權(quán)的部門

D.省級人民政府

197.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

198.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向(　　)投資者進行推介和詢價。

A.網(wǎng)上

B.網(wǎng)下

C.內(nèi)部

D.外部

199.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)(　　)是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。

A.證券經(jīng)紀商的中介性

B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.客戶指令的權(quán)威性

200.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行(　　)手續(xù)，否則即為違約。

A.變更

B.交割

C.轉(zhuǎn)賬

D.托管

單選題參考答案及解析

191.B【解析】融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

192.B【解析】上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

193.C【解析】參見《刑法》第一百八十二條規(guī)定。

194.B【解析】申請設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(5)股東首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件及其相關(guān)非貨幣財產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告。(6)股東的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)公司法定代表人任職文件和身份證明。(9)企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書。(10)公司住所證明。(11)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

195.B【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

196.B【解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

197.B【解析】收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

198.B【解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

199.B【解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。

200.B【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人必須要承擔(dān)的義務(wù)。

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