2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月26日)

單選題

181.下列融資保證金比例的公式正確的是(　　)。

A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

182.下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)曰的.應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序.參照有關(guān)要求.在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示

183.誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

184.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在(　　)。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

185.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是(　　)。

A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份

C.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)

D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別

186.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的(　　)級賬戶。

A.一

B.二

C.三

D.四

187.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　　)的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

188.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是(　　)。

A.單一客體

B.復(fù)雜客體

C.簡單客體

D.任何客體

189.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

190.任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

單選題參考答案及解析

181.A【解析】融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100‰。

182.B【解析】監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

183.B【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

184.B【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

185.B 【解析】客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)。

186.B【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。

187.B【解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

188.B【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

189.B 【解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

190.B【解析】任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

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