2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(6月24日)

單項(xiàng)選擇題

161.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　　)的自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

162.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.7

B.10

C.15

D.20

163.董事會(huì)秘書(shū)為證券公司(　　)。

A.管理人員

B.高級(jí)管理人員

C.監(jiān)事會(huì)成員

D.股東大會(huì)成員

164.(　　)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

D.投資決策機(jī)構(gòu)

165.對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.30個(gè)工作日

B.45個(gè)工作日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

166.對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.30個(gè)工作日

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

167.對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

168.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其(　　)。

A.民事責(zé)任

B.刑事責(zé)任

C.法律責(zé)任

D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

169.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用(　　)方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

A.包銷

B.代銷

C.經(jīng)銷

D.傳銷

170.下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的

單選題參考答案及解析

161.B 【解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

162.B【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

163.B【解析】董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員。

164.B【解析】董事會(huì)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

165.B【解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

166.B【解析】對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

167.B【解析】對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

168.B【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

169.B【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

170.B【解析】非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀.當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。

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