2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月18日)

單項選擇題

101.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

102.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在(　　)。

A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

103.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

104.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向(　　)進行注冊。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國工商局

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

105.下列董事會中必須有職工代表的是(　　)。

A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

B.合伙企業(yè)

C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

D.外商獨資企業(yè)

106.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　　)。

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

C.犯罪客體是金融機構(gòu)

D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

107.操縱證券、期貨市場罪，是指以(　　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

108.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計人(　　)。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠信信息備注欄

D.其他信息

109.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

110.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

A.1至3年的證券市場禁入措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁入措施

D.終身的證券市場禁入措施

單選題參考答案及解析

101.A 【解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

102.A【解析】《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

103.A【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

104.A【解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

105.A【解析】參見《公司法》第四十四條規(guī)定。

106.A【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

107.A【解析】操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

108.C【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計入誠信信息備注欄。

109.A【解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

110.A【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

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